Тесты СинергияАртём Хелп
Артём Help онлайнПолучить расчёт
Бесплатно оценим сроки и стоимостьОтправить задание в Telegram
Учетная система на рынке ценных бумаг.э

Учетная система на рынке ценных бумаг.э — вариант 1

Просмотрите все вопросы и варианты бесплатно. Правильные ответы скрыты и открываются только после получения доступа.

33 вопроса Вариант 1 Доступ 7 дней
Содержание теста

Вопросы и варианты

Без отметок и подсказок к правильным ответам

Вопрос 1

Услуги по учету прав собственности на предъявительские ценные бумаги может оказывать …

  1. регистратор
  2. депозитарий
  3. любое лицо, принявшее бумаги на ответственное хранение
Вопрос 2

Законодательству соответствует утверждение …

  1. эмитент может заключить договор только с одним регистратором
  2. эмитент может заключить договоры с неограниченным числом регистраторов
  3. регистратор может заключить договор только с одним эмитентом
Вопрос 3

Реестр – это …

  1. электронная база данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных лиц
  2. список владельцев именных ценных бумаг по состоянию на любую установленную дату
  3. совокупность данных, позволяющих сформировать список владельцев ценных бумаг по состоянию на любую установленную дату
Вопрос 4

Участниками учетной системы на рынке ценных бумаг являются …

  1. организации, осуществляющие депозитарную деятельность
  2. брокерские компании, имеющие структурные подразделения, ведущие внутренний учет операций с ценными бумагами
  3. трансфер-агенты
Вопрос 5

Саморегулируемая организация (СРО) по итогам рассмотрения жалоб, поступивших от инвесторов, на допустившего нарушение члена СРО вправе …

  1. исключить его из числа членов СРО
  2. обратиться в суд с заявлением об аннулировании лицензии данного члена
  3. направить материалы в суд
Вопрос 6

Саморегулируемые организации (СРО) осуществляют контроль за исполнением членами СРО законодательства о защите прав инвесторов …

  1. по инициативе СРО
  2. на основании обращений в третейский суд
  3. на основании решения суда
Вопрос 7

Под рисками депозитарной деятельности понимается …

  1. неэффективность сформированной депозитарием системы организации и управления
  2. неэффективность или неадекватность применяемых депозитарием технологий
  3. ненадлежащие действия сотрудников депозитария
Вопрос 8

К внешним источникам рисков депозитарной деятельности относится …

  1. сформированная депозитарием система организации и управления
  2. коммуникационная среда, посредством которой осуществляется взаимодействие депозитария с внешними лицами
  3. применяемые депозитарием технологии
Вопрос 9

Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется …

  1. депонентом
  2. распредителем
  3. хранителем
Вопрос 10

Неверно, что к рискам депозитарной деятельности относится вероятность …

  1. утраты (необеспечения сохранности) ценных бумаг и/или информации о владельцах ценных бумаг, принятых депозитарием на хранение и/или учет
  2. неисполнения (ненадлежащего исполнения, исполнения ненадлежащих) поручений инициаторов операций
  3. непредставления информации о владельцах ценных бумаг
Вопрос 11

Решение о выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг может быть принято …

  1. Федеральной службой по финансовым рынкам
  2. саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг
  3. Министерством финансов Российской Федерации
Вопрос 12

Неверно, что основанием для отказа в выдаче лицензии профессиональному участнику рынка ценных бумаг может являться …

  1. несоответствие руководителей и специалистов лицензиата квалификационным требованиям, установленным ФСФР России
  2. отсутствие в штате лицензиата работника, выполняющего функции контролера
  3. неуплата сбора за выдачу лицензии в установленные сроки
Вопрос 13

К обязательным лицензионным условиям осуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг депозитарной деятельности относится …

  1. наличие в штате профессионального участника не менее двух работников, в обязанности которого входит выполнение функции контролера
  2. соответствие руководителей, контролера и специалистов профессионального участника квалификационным требованиям, утвержденным ФКЦБ России
  3. наличие в штате профессионального участника не менее трех работников, в обязанности которого входит выполнение функции контролера
Вопрос 14

Для выдачи лицензии на осуществление депозитарной деятельности соискатель предоставляет в лицензирующий орган копию …

  1. положения об отдельном структурном подразделении соискателя, в исключительные функции которого входит осуществление лицензируемой деятельности
  2. положения о системе мер снижения рисков осуществления лицензируемой деятельности
  3. договора (договоров) лицензирования
Вопрос 15

Минимальный размер собственного капитала (средств), необходимый для получения лицензии на право осуществления депозитарной деятельности, составляет …

  1. 500 тыс. рублей
  2. 10 млн. рублей
  3. 40 млн. рублей
Вопрос 16

Минимальный размер собственного капитала (средств), необходимый для получения лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, составляет …

  1. 60 млн. руб.
  2. 100 млн. руб.
  3. 40 млн. руб.
Вопрос 17

Переоформление лицензии производится в случае …

  1. изменения местонахождения лицензиата
  2. утраты или повреждения бланка
  3. изменения наименования
Вопрос 18

Право на осуществление депозитарной деятельности в соответствии с законом «О рынке ценных бумаг» предоставляет лицензия …

  1. профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности
  2. на осуществление клиринговой деятельности
  3. на осуществление депозитарной деятельности
Вопрос 19

Наличие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг удостоверяется …

  1. документом установленного образца на бланке Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России)
  2. выпиской из Реестра лицензий, выданных ФСФР России
  3. документом, подтверждающим уплату лицензионного сбора
Вопрос 20

Участниками учетной системы на рынке ценных бумаг являются …

  1. реестродержатели и депозитарии
  2. клиринговые организации
  3. фондовые биржи
Вопрос 21

Система ведения реестра – это …

  1. регламент и правила ведения реестра владельцев именных эмиссионных ценных бумаг
  2. система организационных и иных мер, обеспечивающая учет прав собственности на именные ценные бумаги и осуществление других необходимых функций
  3. совокупность данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных лиц, учет прав на именные эмиссионные ценные бумаги и осуществление других необходимых функций
Вопрос 22

Неверно, что в обязанности регистратора входит …

  1. осуществлять проверку дееспособности лиц, подписавших принимаемые документы
  2. предоставлять возможность получения информации из реестра не менее 4 часов каждый рабочий день
  3. хранить информацию о зарегистрированном лице не менее трех лет после списания с его счета всех ценных бумаг
Вопрос 23

Верно, что …

  1. регистратор обязан заключить договор с эмитентом ценных бумаг
  2. права и обязанности регистратора по отношению к зарегистрированному лицу устанавливаются договором, заключенным регистратором и зарегистрированным лицом
  3. регистратор вправе заключить договор с инвестором
Вопрос 24

Депозитарий предоставляет по запросу регистратора список владельцев ценных бумаг по счетам депо для …

  1. проведения заседания совета директоров
  2. выплаты процентов
  3. осуществления права акционера на продажу ценных бумаг обществу
Вопрос 25

В случае получения требования регистратора о составлении списка владельцев ценных бумаг, выкупаемых по требованию лица – владельца более 95% акций открытого акционерного общества, депозитарий обязан …

  1. осуществить перерегистрацию выкупаемых ценных бумаг на имя владельца в системе ведения реестра
  2. блокировать все операции с выкупаемыми ценными бумагами по всем счетам депо клиентов (депонентов), на которых учитываются выкупаемые ценные бумаги
  3. осуществить перевод выкупаемых ценных бумаг в указанный клиентом (депонентом) депозитарий, который может обслуживать данный выпуск ценных бумаг
Вопрос 26

Формы отчетов, правила отражения операций в учете, промежуточные этапы исполнения операций, состав получателей отчетов и иные особенности выполнения депозитарных операций определяются …

  1. регламентом депозитария
  2. стандартами осуществления депозитарной деятельности, утвержденными саморегулируемой организацией (СРО)
  3. нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Вопрос 27

Депозитарий без письменного согласия (поручения клиента) вправе …

  1. регистрироваться в качестве номинального держателя ценных бумаг депонента в системе ведения реестра
  2. распоряжаться ценными бумагами депонента и осуществлять права по ним
  3. приобретать права залога по отношению к ценным бумагам клиента
Вопрос 28

Верно, что регистратор имеет право …

  1. аннулировать записи, внесенные в реестр
  2. совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр которого он ведет
  3. отказать во внесении записи в реестр
Вопрос 29

Перевод ценных бумаг из системы ведения реестра в депозитарий осуществляется на основании …

  1. распоряжения владельца о переводе ценных бумаг на счет номинального держателя
  2. заключения регистратором договора с депозитарием об открытии последнему счета номинального держателя в системе ведения реестра
  3. распоряжения регистратора о регистрации депозитария в качестве номинального держателя
Вопрос 30

Клиентом (депонентом) депозитария – владельцем ценных бумаг является физическое или юридическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат …

  1. только на праве собственности
  2. на праве собственности или ином вещном праве
  3. на праве собственности или ином вещном праве, а также праве доверительного управления
Вопрос 31

В случае если в депозитарном договоре предусмотрено ограничение ответственности депозитария, не соответствующее требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, такое ограничение ответственности считается …

  1. недействительным
  2. ничтожным
  3. оспоримым
Вопрос 32

Операция, включающая в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов (классов) – инвентарные, административные, информационные, называется … депозитарной операцией

  1. сложной
  2. комплексной
  3. совокупной
Вопрос 33

В соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в части ограничений на приобретение ценных бумаг несет …

  1. депозитарий
  2. владелец ценных бумаг
  3. и депозитарий и владелец ценных бумаг солидарно