Бесплатные ответы на тесты по предмету «Учетная система на рынке ценных бумаг.э» — Синергия и МТИ
Быстрый поиск
Найдите вопрос в материалах предмета
Ищем по тексту вопросов и вариантов ответа на этой странице.
Показано 47 вопросов
По вашему запросу ничего не найденоПопробуйте сократить фразу или проверить написание.
Вопрос 1Ответ открыт бесплатно
В случае окончания депозитарного договора перевод ценных бумаг клиента в другой депозитарий осуществляется …
1в указанный клиентом депозитарий✓ Правильный ответ
2в указанный клиентом депозитарий, который может обслуживать данный выпуск ценных бумаг
3в депозитарий, указанный клиенту предыдущим депозитарием✓ Правильный ответ
✓ Правильный ответ
в указанный клиентом депозитарий ; в депозитарий, указанный клиенту предыдущим депозитарием
Вопрос 2
Верно, что основанием для прекращения исполнения функций номинального держателя является …
1принятие решения о ликвидации организации
2предписание федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
3прекращение действия лицензии организации в связи с истечением установленного срока ее действия
Вопрос 3
Депозитарий открывает пассивные счета …
1Счет депо владельца
2Счет депо доверительного управляющего
3Ценные бумаги в процессе перевода
Вопрос 4
Депозитарный учет – это учет ценных бумаг с целью получения полной и достоверной информации о…
1ценных бумагах в разрезе их владельцев
2ценных бумагах в разрезе их мест хранения
3предъявительских ценных бумагах
Вопрос 5
Учет ценных бумаг в депозитарии может осуществляться способом …
1открытым
2закрытым
3комбинированным
Вопрос 6Ответ открыт бесплатно
Установите в правильной последовательности этапы стадий депозитарных операций
1Прием поручений от инициатора операций✓ Правильный ответ
2Проверка правильности оформления поручения✓ Правильный ответ
3Регистрация в журнале принятых поручений с возможной выдачей подтверждения в приеме поручения или отказа в приеме поручения инициатору операции✓ Правильный ответ
4Сверка поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах✓ Правильный ответ
✓ Правильный ответ
Прием поручений от инициатора операций ; Проверка правильности оформления поручения ; Регистрация в журнале принятых поручений с возможной выдачей подтверждения в приеме поручения или отказа в приеме поручения инициатору операции ; Сверка поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах
Вопрос 7
Для физических лиц открытие счета депо владельца открывается на основании…
1анкеты депонента
2депозитарного договора
3условий осуществления депозитарной деятельности
4наличия консульской легализации
Вопрос 8
Установите соответствие между названиями операций и классами операций
1Инвентарные
2Административные
3Информационные
4Комплексные
5Глобальные
6Прием ценных бумаг на хранение
7Изменение анкетных данных
8Формирование выписки о состоянии счета депо или учетных регистров депозитария
9Блокирование операций
10Конвертация ценных бумаг
Вопрос 9
Установите соответствие между сведениями и документами, в которых необходимо их представить
1срок выполнения депозитарных операций
2тарифы и услуги депозитария
3порядок и форму отчетности депозитария перед депонентом
4основания для проведения операций
5срок выполнения поручений
6обязанности депозитария по выпонению поручений депонента
7Депозитарный договор
8Клиентский регламент
Вопрос 10Ответ открыт бесплатно
Установите соответствие между названиями материалов и их составом
1межфилиальный счет
2учетные регистры
3операционный счет
4выписки и отчеты
5поручения для выполнения депозитарных операций
6Материалы депозитарного учета✓ Правильный ответ
7Счета депо✓ Правильный ответ
✓ Правильный ответ
Материалы депозитарного учета = ; Счета депо =
Вопрос 11
Внутренними документами депозитария являются …
1Операционный регламент
2Клиентский регламент
3Стандарты депозитарной деятельности
4Правила ведения учета депозитарных операций
Вопрос 12
В передаточном распоряжении содержится …
1указание регистратору внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги
2фамилия, имя, отчество (для физических лиц)
3номер паспорта
4место регистрации физического лица
Вопрос 13Ответ открыт бесплатно
Установите соответствие между названием и содержанием документа
1Выписка из реестра✓ Правильный ответ
2Справка об операциях по лицевому счет✓ Правильный ответ
3Передаточное распоряжение✓ Правильный ответ
4номер лицевого счета зарегистрированного лица✓ Правильный ответ
5номер записи в регистрационном журнале✓ Правильный ответ
6основание перехода прав собственности на ценные бумаги✓ Правильный ответ
✓ Правильный ответ
Выписка из реестра = номер лицевого счета зарегистрированного лица ; Справка об операциях по лицевому счет = номер записи в регистрационном журнале ; Передаточное распоряжение = основание перехода прав собственности на ценные бумаги
Вопрос 14
Правила ведения реестра должны предусматривать…
1сроки исполнения операций
2способы сохранения электронных данных
3сроки предоставления ответов на запросы
4систему внутреннего контроля и порядок проверки данных, вводимых в систему ведения реестра
Вопрос 15
Услуги по учету прав собственности на предъявительские ценные бумаги может оказывать …
1регистратор
2депозитарий
3любое лицо, принявшее бумаги на ответственное хранение
Вопрос 16Ответ открыт бесплатно
Законодательству соответствует утверждение …
1эмитент может заключить договор только с одним регистратором✓ Правильный ответ
2эмитент может заключить договоры с неограниченным числом регистраторов
3регистратор может заключить договор только с одним эмитентом
✓ Правильный ответ
эмитент может заключить договор только с одним регистратором
Вопрос 17
Реестр – это …
1электронная база данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных лиц
2список владельцев именных ценных бумаг по состоянию на любую установленную дату
3совокупность данных, позволяющих сформировать список владельцев ценных бумаг по состоянию на любую установленную дату
Вопрос 18
Участниками учетной системы на рынке ценных бумаг являются …
1организации, осуществляющие депозитарную деятельность
2брокерские компании, имеющие структурные подразделения, ведущие внутренний учет операций с ценными бумагами
3трансфер-агенты
Вопрос 19
Саморегулируемая организация (СРО) по итогам рассмотрения жалоб, поступивших от инвесторов, на допустившего нарушение члена СРО вправе …
1исключить его из числа членов СРО
2обратиться в суд с заявлением об аннулировании лицензии данного члена
3направить материалы в суд
Вопрос 20Ответ открыт бесплатно
Саморегулируемые организации (СРО) осуществляют контроль за исполнением членами СРО законодательства о защите прав инвесторов …
1по инициативе СРО✓ Правильный ответ
2на основании обращений в третейский суд
3на основании решения суда
✓ Правильный ответ
по инициативе СРО
Вопрос 21
Под рисками депозитарной деятельности понимается …
1неэффективность сформированной депозитарием системы организации и управления
2неэффективность или неадекватность применяемых депозитарием технологий
3ненадлежащие действия сотрудников депозитария
Вопрос 22
К внешним источникам рисков депозитарной деятельности относится …
1сформированная депозитарием система организации и управления
2коммуникационная среда, посредством которой осуществляется взаимодействие депозитария с внешними лицами
3применяемые депозитарием технологии
Вопрос 23Ответ открыт бесплатно
Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется …
1депонентом✓ Правильный ответ
2распредителем
3хранителем
✓ Правильный ответ
депонентом
Вопрос 24
Неверно, что к рискам депозитарной деятельности относится вероятность …
1утраты (необеспечения сохранности) ценных бумаг и/или информации о владельцах ценных бумаг, принятых депозитарием на хранение и/или учет
2неисполнения (ненадлежащего исполнения, исполнения ненадлежащих) поручений инициаторов операций
3непредставления информации о владельцах ценных бумаг
Вопрос 25
Решение о выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг может быть принято …
1Федеральной службой по финансовым рынкам
2саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг
3Министерством финансов Российской Федерации
Вопрос 26Ответ открыт бесплатно
Неверно, что основанием для отказа в выдаче лицензии профессиональному участнику рынка ценных бумаг может являться …
1несоответствие руководителей и специалистов лицензиата квалификационным требованиям, установленным ФСФР России
2отсутствие в штате лицензиата работника, выполняющего функции контролера
3неуплата сбора за выдачу лицензии в установленные сроки✓ Правильный ответ
✓ Правильный ответ
неуплата сбора за выдачу лицензии в установленные сроки
Вопрос 27
К обязательным лицензионным условиям осуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг депозитарной деятельности относится …
1наличие в штате профессионального участника не менее двух работников, в обязанности которого входит выполнение функции контролера
2соответствие руководителей, контролера и специалистов профессионального участника квалификационным требованиям, утвержденным ФКЦБ России
3наличие в штате профессионального участника не менее трех работников, в обязанности которого входит выполнение функции контролера
Вопрос 28
Для выдачи лицензии на осуществление депозитарной деятельности соискатель предоставляет в лицензирующий орган копию …
1положения об отдельном структурном подразделении соискателя, в исключительные функции которого входит осуществление лицензируемой деятельности
2положения о системе мер снижения рисков осуществления лицензируемой деятельности
3договора (договоров) лицензирования
Вопрос 29
Минимальный размер собственного капитала (средств), необходимый для получения лицензии на право осуществления депозитарной деятельности, составляет …
1500 тыс. рублей
210 млн. рублей
340 млн. рублей
Вопрос 30Ответ открыт бесплатно
Минимальный размер собственного капитала (средств), необходимый для получения лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, составляет …
160 млн. руб.
2100 млн. руб.✓ Правильный ответ
340 млн. руб.
✓ Правильный ответ
100 млн. руб.
Вопрос 31
Переоформление лицензии производится в случае …
1изменения местонахождения лицензиата
2утраты или повреждения бланка
3изменения наименования
Вопрос 32
Право на осуществление депозитарной деятельности в соответствии с законом «О рынке ценных бумаг» предоставляет лицензия …
1профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности
2на осуществление клиринговой деятельности
3на осуществление депозитарной деятельности
Вопрос 33Ответ открыт бесплатно
Наличие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг удостоверяется …
1документом установленного образца на бланке Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России)✓ Правильный ответ
2выпиской из Реестра лицензий, выданных ФСФР России
документом установленного образца на бланке Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России)
Вопрос 34
Участниками учетной системы на рынке ценных бумаг являются …
1реестродержатели и депозитарии
2клиринговые организации
3фондовые биржи
Вопрос 35
Система ведения реестра – это …
1регламент и правила ведения реестра владельцев именных эмиссионных ценных бумаг
2система организационных и иных мер, обеспечивающая учет прав собственности на именные ценные бумаги и осуществление других необходимых функций
3совокупность данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных лиц, учет прав на именные эмиссионные ценные бумаги и осуществление других необходимых функций
Вопрос 36Ответ открыт бесплатно
Неверно, что в обязанности регистратора входит …
1осуществлять проверку дееспособности лиц, подписавших принимаемые документы✓ Правильный ответ
2предоставлять возможность получения информации из реестра не менее 4 часов каждый рабочий день
3хранить информацию о зарегистрированном лице не менее трех лет после списания с его счета всех ценных бумаг
✓ Правильный ответ
осуществлять проверку дееспособности лиц, подписавших принимаемые документы
Вопрос 37
Верно, что …
1регистратор обязан заключить договор с эмитентом ценных бумаг
2права и обязанности регистратора по отношению к зарегистрированному лицу устанавливаются договором, заключенным регистратором и зарегистрированным лицом
3регистратор вправе заключить договор с инвестором
Вопрос 38
Депозитарий предоставляет по запросу регистратора список владельцев ценных бумаг по счетам депо для …
1проведения заседания совета директоров
2выплаты процентов
3осуществления права акционера на продажу ценных бумаг обществу
Вопрос 39
В случае получения требования регистратора о составлении списка владельцев ценных бумаг, выкупаемых по требованию лица – владельца более 95% акций открытого акционерного общества, депозитарий обязан …
1осуществить перерегистрацию выкупаемых ценных бумаг на имя владельца в системе ведения реестра
2блокировать все операции с выкупаемыми ценными бумагами по всем счетам депо клиентов (депонентов), на которых учитываются выкупаемые ценные бумаги
3осуществить перевод выкупаемых ценных бумаг в указанный клиентом (депонентом) депозитарий, который может обслуживать данный выпуск ценных бумаг
Вопрос 40Ответ открыт бесплатно
Формы отчетов, правила отражения операций в учете, промежуточные этапы исполнения операций, состав получателей отчетов и иные особенности выполнения депозитарных операций определяются …
1регламентом депозитария✓ Правильный ответ
2стандартами осуществления депозитарной деятельности, утвержденными саморегулируемой организацией (СРО)
3нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
✓ Правильный ответ
регламентом депозитария
Вопрос 41
Депозитарий без письменного согласия (поручения клиента) вправе …
1регистрироваться в качестве номинального держателя ценных бумаг депонента в системе ведения реестра
2распоряжаться ценными бумагами депонента и осуществлять права по ним
3приобретать права залога по отношению к ценным бумагам клиента
Вопрос 42
Верно, что регистратор имеет право …
1аннулировать записи, внесенные в реестр
2совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр которого он ведет
3отказать во внесении записи в реестр
Вопрос 43Ответ открыт бесплатно
Перевод ценных бумаг из системы ведения реестра в депозитарий осуществляется на основании …
1распоряжения владельца о переводе ценных бумаг на счет номинального держателя✓ Правильный ответ
2заключения регистратором договора с депозитарием об открытии последнему счета номинального держателя в системе ведения реестра
3распоряжения регистратора о регистрации депозитария в качестве номинального держателя
✓ Правильный ответ
распоряжения владельца о переводе ценных бумаг на счет номинального держателя
Вопрос 44
Клиентом (депонентом) депозитария – владельцем ценных бумаг является физическое или юридическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат …
1только на праве собственности
2на праве собственности или ином вещном праве
3на праве собственности или ином вещном праве, а также праве доверительного управления
Вопрос 45
В случае если в депозитарном договоре предусмотрено ограничение ответственности депозитария, не соответствующее требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, такое ограничение ответственности считается …
1недействительным
2ничтожным
3оспоримым
Вопрос 46
Операция, включающая в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов (классов) – инвентарные, административные, информационные, называется … депозитарной операцией
1сложной
2комплексной
3совокупной
Вопрос 47Ответ открыт бесплатно
В соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в части ограничений на приобретение ценных бумаг несет …
1депозитарий
2владелец ценных бумаг✓ Правильный ответ
3и депозитарий и владелец ценных бумаг солидарно
✓ Правильный ответ
владелец ценных бумаг
О материалах и доступе
Что входит в набор «Учетная система на рынке ценных бумаг.э»?
47 вопросов с вариантами из опубликованных тестов (2). Сверьте формулировки и варианты с вашим заданием перед покупкой: разные программы могут содержать разные вопросы.
Какие ответы можно посмотреть бесплатно?
Нажмите «Показать ответы бесплатно»: после завершения индикатора откроется бесплатная часть ответов. Бесплатные ответы отмечены зелёным. При нескольких правильных вариантах отмечены все варианты из ключа ответа. Остальные ответы доступны после покупки.
Как получить полный доступ?
Стоимость — 2 499 ₽. Войдите в личный кабинет и оплатите выбранный предмет. Доступ действует 7 дней; подписки и автоматических списаний нет.
Что делать, если обнаружена ошибка?
Напишите нам и пришлите номер заказа, формулировку вопроса и подтверждение ошибки. Гарантия: 1 ошибка — вернём деньги.