Тесты СинергияАртём Хелп
Артём Help онлайнПолучить расчёт
Бесплатно оценим сроки и стоимостьОтправить задание в Telegram
Рынок ценных бумаг Без ИМ

Рынок ценных бумаг Без ИМ

Просмотрите все вопросы и варианты бесплатно. Правильные ответы скрыты и открываются только после получения доступа.

69 вопросов Вариант 1 Доступ 7 дней
Содержание теста

Вопросы и варианты

Без отметок и подсказок к правильным ответам

Вопрос 1

… ценных бумаг отсутствие обязательных реквизитов обязательно влечет их ничтожность

  1. Только для эмиссионных
  2. Для всех
  3. Только для документарных
  4. Только для именных
Вопрос 2

Для осуществления прав, закрепленных эмиссионной бездокументарной ценной бумагой, …

  1. требуется обязательная идентификация владельца ценной бумаги
  2. обязательной идентификации владельца ценной бумаги не требуется
  3. требуется обязательная идентификация владельца ценной бумаги, если такую необходимость установил сам эмитент
Вопрос 3

Термин «номинал» применительно к облигации, выпущенной акционерным обществом, означает …

  1. долю уставного капитала АО, приходящегося на одну облигацию
  2. цену, по которой размещаются дисконтные облигации
  3. сумму, которую должно заплатить АО акционеру при ликвидации АО
  4. сумму, которую должно заплатить АО акционеру при погашении облигации
Вопрос 4

Эмитентом депозитного сертификата может быть …

  1. любое юридическое лицо, в том числе и некоммерческая организация
  2. только коммерческая организация
  3. любой банк
  4. только Сберегательный банк РФ
Вопрос 5

Вексель можно отнести к … ценным бумагам

  1. эмиссионным именным
  2. неэмиссионным предъявительским
  3. эмиссионным ордерным
  4. неэмиссионным ордерным
Вопрос 6

Доход по акции может быть получен в форме …

  1. процента и прироста курсовой стоимости
  2. дивиденда
  3. прироста курсовой стоимости и дивиденда
  4. прироста курсовой стоимости
Вопрос 7

… ценные бумаги предусматривают возможность передачи прав, удостоверяемых ими, другим лицам с минимальными ограничениями

  1. Предъявительские
  2. Именные
  3. Ордерные
Вопрос 8

Рынок ценных бумаг …

  1. является частью совокупного ресурсного рынка, т.к. способствует оптимальному распределению ресурсов
  2. входит в совокупный рынок товаров и услуг
  3. является частью совокупного валютного рынка
  4. является составной частью совокупного финансового рынка
Вопрос 9

Неверно, что … относится к специфическим функциям рынка ценных бумаг

  1. функция хеджирования, т.е. страхования ценовых и финансовых рисков,
  2. ценовая функция, обеспечивающая процесс формирования рыночных цен,
  3. функция перераспределения капиталов между отраслями и сферами экономики
  4. функция финансирования дефицита госбюджета на неинфляционной основе
Вопрос 10

Только организованным может быть … рынок

  1. вторичный
  2. срочный
  3. биржевой
  4. первичный
Вопрос 11

Организованный РЦБ – это …

  1. обращение ценных бумаг на основе твердых и устойчивых правил между лицензированными профессиональными посредниками
  2. торговля ценными бумагами на фондовых биржах
  3. институционально организованный рынок, на котором обращаются ценные бумаги наиболее высокого качества
  4. профессиональное ядро РЦБ
Вопрос 12

Вторичный рынок ценных бумаг – это отношения, складывающиеся … ценных бумаг

  1. при приобретении инвестором
  2. во время эмиссии
  3. между эмитентами и владельцами
  4. в процессе обращения
Вопрос 13

Индивидуальный предприниматель …

  1. может получить соответствующую лицензию и стать дилером
  2. может получить место на бирже и стать дилером
  3. не может быть дилером
  4. может внести этот вид деятельности в свои регистрационные документы и стать дилером
Вопрос 14

Профессиональный участник РЦБ, осуществляющий расчеты по сделкам с ценными бумагами, – это …

  1. регистратор
  2. депозитарий
  3. клиринговая организация
  4. дилер
Вопрос 15

Профессиональный участник РЦБ, занимающийся хранением сертификатов ценных бумаг, – это …

  1. брокер
  2. дилер
  3. регистратор
  4. депозитарий
Вопрос 16

Участник торгов иметь специальную лицензию на осуществление биржевых сделок …

  1. должен, это является непременным условием допуска на биржу
  2. не должен, достаточно иметь лицензию брокера и/или дилера
  3. не должен, если он специалист, но остальные участники торгов обязаны ее иметь
  4. должен, если он брокер, а не дилер
Вопрос 17

Брокерская деятельность в России может осуществляться на основании договоров … и комиссии

  1. коммерческой концессии, поручения
  2. поручительства, поручения
  3. поручительства
  4. поручения
Вопрос 18

Общим между договором комиссии и договором поручения является то, что …

  1. комиссионер и поверенный действуют от своего имени
  2. комиссионер и поверенный совершают сделки за счет клиента (комитента или доверителя)
  3. права и обязанности по сделке возникают у клиента (комитента или доверителя)
  4. комиссионер и поверенный действуют от имени клиента
Вопрос 19

Права и обязанности по сделке, совершенной брокером-поверенным в соответствии с договором поручения, возникают …

  1. у поверенного
  2. у доверителя
  3. у доверителя или поверенного в соответствии с конкретными условиями договора
Вопрос 20

Права и обязанности по сделке, совершенной брокером-комиссионером в соответствии с договором комиссии, возникают …

  1. у комиссионера
  2. у комитента
  3. у комитента или комиссионера в соответствии с конкретными условиями договора
Вопрос 21

Листинг – это …

  1. список членов фондовой биржи
  2. список фирм, акции которых котируются на фондовой бирже
  3. процесс котировки акций
  4. процедура допуска ценных бумаг к торгам на фондовой бирже
Вопрос 22

Если ценная бумага прошла процедуру листинга, то …

  1. вопрос о том, означает ли это ее включенность в котировальный лист, будет определяться правилами конкретной биржи
  2. это не означает, что она включена в котировальный лист
  3. это означает, что она включена в котировальный лист
  4. это означает, что она включена в котировальный лист, но только второго, а не первого уровня
Вопрос 23

Фондовый индекс торговой системы РТС определяется по методу …

  1. средней арифметической
  2. средней геометрической
  3. средней арифметической взвешенной
Вопрос 24

Наиболее распространенным методом расчета фондовых индексов, позволяющим учесть масштабы компаний-эмитентов и объем торговли их акциями, является метод …

  1. средней арифметической
  2. средней геометрической
  3. средней арифметической взвешенной
Вопрос 25

С помощью индекса Доу-Джонса судить о состоянии экономики США в целом …

  1. можно
  2. нельзя
  3. можно, но это верно только для периодов экономического подъема
  4. можно, но только при экономических спадах
Вопрос 26

Внебиржевой РЦБ – это …

  1. институционально организованный рынок, на котором обращаются ценные бумаги наиболее высокого качества
  2. профессиональное ядро РЦБ
  3. рынок, охватывающий вновь выпущенные ценные бумаги
  4. рынок, охватывающий операции с ценными бумагами, совершаемые исключительно вне биржи
Вопрос 27

Рынки ценных бумаг по порядку обращения подразделяются на …

  1. первичные и вторичные
  2. кассовые и срочные
  3. региональные и международные
Вопрос 28

Рынок, на котором происходит продажа ценных бумаг их первым владельцам, называется …

  1. первичным
  2. вторичным
  3. «уличным»
  4. спот-рынком
Вопрос 29

Организованный РЦБ – это …

  1. обращение ценных бумаг на основе твердых и устойчивых правил между лицензированными профессиональными посредниками
  2. торговля ценными бумагами на фондовых биржах
  3. институционально организованный рынок, на котором обращаются ценные бумаги наиболее высокого качества
  4. профессиональное ядро РЦБ
Вопрос 30

Вторичный рынок ценных бумаг – это отношения, складывающиеся …

  1. при приобретении инвестором ценных бумаг
  2. во время эмиссии ценных бумаг
  3. между эмитентом и владельцем ценных бумаг
  4. в процессе обращения ценных бумаг
Вопрос 31

Брокер совмещать свою деятельность с деятельностью по ведению реестра …

  1. может только в тех случаях, когда он зарегистрирован в системе данного реестра в качестве номинального держателя ценных бумаг
  2. может, если он осуществляет свою деятельность на основании договора поручения с клиентом
  3. может без ограничений
  4. не может, такое совмещение недопустимо
Вопрос 32

Деятельностью по организации торговли на РЦБ признается …

  1. предоставление любых услуг профессиональным участникам РЦБ
  2. предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками РЦБ
  3. только деятельность фондовой биржи
  4. только сочетание деятельности фондовой биржи, депозитарной деятельности и клиринга
Вопрос 33

Если дилер от своего имени, но по поручению клиента продал именные акции, принадлежащие клиенту, то тогда …

  1. права и обязанности по этой сделке возникают у дилера
  2. права и обязанности по этой сделке возникают непосредственно у клиента
  3. дилер пошел на нарушения правил, так как он не мог продать именные акции клиента от своего имени, даже при наличии поручения клиента
  4. дилер пошел на нарушения правил, так как он вообще не имеет права исполнять поручения клиентов
Вопрос 34

Клиринг – это …

  1. расчетная организация
  2. депозитарная деятельность
  3. учет взаимных обязательств
  4. расчеты по сделкам с ценными бумагами
Вопрос 35

Передать ценные бумаги инвестора в залог при наличии поручения инвестора брокер…

  1. не может, т.к. это разрешается только для инвесторов – юридических лиц
  2. может
  3. не может, т.к. такую сделку осуществляет дилер, а не брокер
  4. не может, т.к. на такие операции брокер должен иметь специальное разрешение
Вопрос 36

Профессиональный участник РЦБ, выполняющий функции организатора торгов (например, биржи), …

  1. может принимать участие в этих торгах в качестве дилера
  2. не может принимать участие в этих торгах в качестве дилера, он может выполнять лишь функции брокера, но не дилера
  3. не может принимать участие в этих торгах в качестве дилера, такое совмещение недопустимо
  4. может принимать участие в этих торгах в качестве дилера в случае, если это разрешается правилами конкретной биржи
Вопрос 37

В отличие от дилера брокер …

  1. является продавцом, в то время как дилер – это посредник
  2. является посредником, в то время как дилер – это покупатель
  3. получает комиссионные, тогда как дилер – заработную плату
  4. заключает сделки по поручению и за счет клиентов, тогда как дилер – от своего имени, за свой счет, на свой страх и риск
Вопрос 38

Первичный рынок ценных бумаг отличается от вторичного тем, что …

  1. первичный рынок – это рынок, который обслуживает выпуск (эмиссию) и первичное размещение ценных бумаг, а вторичный – только выпуск
  2. на первичном рынке происходит обращение только что выпущенных в обращение ценных бумаг, а на вторичном – ранее выпущенных ценных бумаг
  3. к задачам первичного рынка ценных бумаг относят развитие инфраструктуры рынка, а вторичного – организацию выпуска ценных бумаг
Вопрос 39

Отличие организованного рынка ценных бумаг от неорганизованного состоит в том, что …

  1. на организованном рынке торгуют любые участники рынка, а на неорганизованном – только профессиональные участники рынка
  2. торговля на неорганизованном рынке ценных бумаг осуществляется на основе законодательно установленных правил, а на организованном правила не установлены
  3. на организованном рынке обращение ценных бумаг осуществляется на основе законодательно установленных правил между лицензированными профессиональными посредниками, а на неорганизованном – без соблюдения единых для всех участников рынка правил
Вопрос 40

Дилер, согласно законодательству, купить ценные бумаги по публично объявленной цене …

  1. обязан в любом случае
  2. имеет право, но не обязан
  3. обязан только в том случае, если в своем предложении дилер объявил и иные существенные условия договора купли-продажи
Вопрос 41

Фьючерсный контракт …

  1. обязателен для исполнения как для продавца, так и для покупателя
  2. обязателен для исполнения только для продавца
  3. обязателен для исполнения только для покупателя
  4. не обязателен для исполнения как для продавца, так и для покупателя
Вопрос 42

Физическое лицо на законном основании на рынке ценных бумаг может выполнять функции …

  1. дилера
  2. управляющего
  3. реестродержателя
  4. инвестора
Вопрос 43

Если брокер на рынке ценных бумаг продал по поручению клиента ценные бумаги на фондовой бирже, то в этом случае он получил доход в виде …

  1. прибыли от повышения курсовой стоимости ценных бумаг
  2. платы за андеррайтинг
  3. комиссионных
Вопрос 44

Неверно, что к государственным ценным бумагам в РФ относятся облигации …

  1. Правительства РФ
  2. субъектов Федерации
  3. местных органов самоуправления
  4. государственных унитарных предприятий
Вопрос 45

Неверно, что к видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится …

  1. эмиссионная деятельность
  2. деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
  3. деятельность по управлению ценными бумагами
  4. деятельность по определению взаимных обязательств
Вопрос 46

Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг в Российской Федерации регламентируется …

  1. Гражданским кодексом РФ
  2. Федеральным законом «Об акционерных обществах»
  3. Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»
Вопрос 47

Депозитарий ведет лицевые счета …

  1. владельцев
  2. номинальных держателей
  3. доверительных управляющих
  4. эмитента
  5. владельцев, номинальных держателей, доверительных управляющих и эмитента
Вопрос 48

Акции размещаются путем их распределения среди учредителей …

  1. при закрытой подписке только среди акционеров
  2. при учреждении акционерного общества
  3. при распределении дополнительных акций среди акционеров
  4. при консолидации акций
Вопрос 49

Если ценная бумага прошла процедуру листинга, то это …

  1. означает, что она включена в котировальный лист, только если это определено правилами конкретной биржи
  2. еще не означает, что она включена в котировальный лист
  3. означает, что она включена в котировальный лист
  4. означает, что она включена в котировальный лист второго уровня, но не первого
Вопрос 50

Если ценная бумага включена в котировальный список, то в список ценных бумаг, допущенных к торгам на данной бирже, …

  1. она обязательно включена
  2. она включена, но в отношении облигаций это не так
  3. не включена, так как это два не связанных между собой списка
  4. может быть включена по решению биржи
Вопрос 51

Неверно, что индексы рынка ценных бумаг можно применить …

  1. для оценки показателей управляемых портфелей
  2. для оценки темпов инфляции
  3. для оценки причин, воздействующих на изменение цен акций
  4. в качестве базового средства для индексных фьючерсов
  5. для оценки состояния экономики в целом
Вопрос 52

Дивиденды по акциям устанавливаются по отношению …

  1. к курсовой стоимости акции на дату, официально объявленную АО
  2. к цене, по которой производилось размещение акций (эмиссионной цене)
  3. к сумме, специально оговоренной условиями выпуска акций
  4. к номиналу акции независимо от ее курсовой стоимости
Вопрос 53

Эмиссионные ценные бумаги чаще всего выпускаются в форме …

  1. ордерных ценных бумаг
  2. документарных ценных бумаг на предъявителя
  3. именных документарных ценных бумаг
  4. именных бездокументарных ценных бумаг
Вопрос 54

Размер дивиденда по акциям …

  1. является фиксированным для всех акций компании
  2. зависит от величины чистой прибыли компании-эмитента
  3. устанавливается произвольно, зачастую независимо от прибыли, если это обыкновенные акции, а для привилегированных акций размер дивиденда закреплен в Уставе как фиксированный
Вопрос 55

Проценты по корпоративным облигациям устанавливаются по отношению …

  1. к курсовой стоимости облигации на дату, официально объявленную АО
  2. к цене, по которой производилось размещение облигаций
  3. к сумме, специально оговоренной условиями выпуска облигаций
  4. к номиналу облигации независимо от ее курсовой стоимости
Вопрос 56

Если инвестор – физическое лицо заключил с коммерческим банком договор банковского вклада в форме публичного договора, и при этом ему был выдан документ, представляющий собой ценную бумагу, то этот документ должен называться …

  1. именной сберегательной книжкой
  2. сберегательной книжкой на предъявителя
  3. кредитным договором
  4. сберегательным сертификатом
  5. депозитным сертификатом
Вопрос 57

Акции … погашения

  1. не имеют конкретного срока
  2. имеют конкретный срок
  3. могут в зависимости от условий выпуска иметь конкретный срок
Вопрос 58

Ценные бумаги, удостоверяющие имущественные права и обязательства, возникающие в связи с изменением цены лежащего в их основе базисного актива, называются …

  1. вторичными
  2. производными
  3. неосновными
Вопрос 59

По российскому законодательству акции могут выпускаться как …

  1. именные ценные бумаги
  2. ценные бумаги на предъявителя
  3. ордерные ценные бумаги
  4. именные ценные бумаги, ценные бумаги на предъявителя или ордерные ценные бумаги
Вопрос 60

Депозитный сертификат – это документ, …

  1. являющийся обязательством по выплате размещенных в банке депозитов, право требования по которому может уступаться одним лицом другому
  2. удостоверяющий факт хранения ценных бумаг в депозитарии
  3. удостоверяющий факт внесения клиентом банка ценных бумаг, драгоценных металлов или иных ценностей на счет в банке
Вопрос 61

Доля привилегированных акций в общем объеме уставного капитала акционерного общества не должна превышать …

  1. 5 %
  2. 25 %
  3. 50 %
Вопрос 62

Акционерное общество с числом владельцев привилегированных акций 1500 человек …

  1. не может вести реестр владельцев своих акций у нескольких специализированных регистраторов, так как эмитент может иметь только один реестр у одного специализированного регистратора
  2. может вести реестр владельцев своих акций у нескольких специализированных регистраторов при соответствующем обмене информацией между регистраторами
  3. не может вести реестр владельцев своих акций у нескольких специализированных регистраторов, так как при таком количестве акционеров реестр должен вести сам эмитент
  4. может вести реестр владельцев своих акций у нескольких специализированных регистраторов, но при условии, что доля привилегированных акций не превышает 25 % уставного капитала
Вопрос 63

Невозможно совмещение таких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, как деятельность …

  1. брокера и управляющего
  2. депозитария и брокера
  3. регистратора и клиринговой организации
  4. депозитария и организатора торговли
Вопрос 64

Инвестор, продав облигацию, оставить за собой право получить по ней причитающийся при погашении номинал облигации …

  1. может, если это государственная облигация
  2. не может, так как это противоречит закону
  3. может, но только если срок погашения облигации не превышает 1 год
  4. не может, инвестор может оставить за собой право получать лишь процентные суммы
Вопрос 65

Различия депозитного и сберегательного сертификатов в том, что …

  1. депозитный сертификат – срочный, а сберегательный – нет
  2. депозитный сертификат именной, а сберегательный – нет
  3. депозитный сертификат размещается выпусками, а сберегательный – нет
  4. по депозитному сертификату расчеты производятся только в безналичной форме, а по сберегательному возможны и наличные расчеты
Вопрос 66

Если фирма-эмитент не выплатит дивиденд по привилегированной акции, имеющий фиксированную величину, то …

  1. владелец акции имеет право предъявить в суд иск о признании эмитента банкротом
  2. эмитент сам объявляет о своем банкротстве и за счет ликвидируемого имущества гасит долг перед держателями привилегированных акций
  3. невыплаченный по отдельным видам привилегированных акций дивиденд может аккумулироваться, а затем выплачиваться в полном объеме
  4. этот дивиденд выплачивается владельцам обыкновенных акций
Вопрос 67

Дивиденд по привилегированной акции, определенный уставом общества, должен выплачиваться …

  1. раньше дивиденда по обыкновенной акции, и иное является нарушением закона
  2. раньше дивиденда по обыкновенной акции для кумулятивных привилегированных акций, а по остальным типам привилегированных акций дивиденд может выплачиваться и после расчетов по обыкновенным акциям
  3. после дивиденда по обыкновенной акции, если такой порядок выплаты дивидендов определен уставом акционерного общества
  4. раньше дивиденда по обыкновенной акции, но если владелец обыкновенной акции использует преимущественное право, то дивиденд по такой акции выплачивается до дивиденда по привилегированной акции
Вопрос 68

Привилегированные акции могут выпускаться различных типов, а значит, у одного эмитента привилегированные акции разных типов могут иметь …

  1. разную номинальную стоимость, поскольку закон это не запрещает
  2. разную номинальную стоимость, поскольку номинальная стоимость любых акций в принципе не фиксируется
  3. разную стоимость (при этом нельзя использовать термин «номинальная стоимость», так как он в ходу только для ценных бумаг с фиксированным доходом)
Вопрос 69

Ценные бумаги с фиксированным доходом …

  1. должны иметь заранее определенную схему выплаты дивидендов
  2. не должны иметь заранее определенной схемы выплаты дивидендов, поскольку для дивидендов не вводится схема их выплаты
  3. не должны иметь заранее определенной схемы выплаты дивидендов, так как по ценным бумагам этого вида дивиденды вообще не выплачиваются
  4. должны иметь заранее определенную схему выплаты дивидендов, но только для депозитов