2обязательной идентификации владельца ценной бумаги не требуется
3требуется обязательная идентификация владельца ценной бумаги, если такую необходимость установил сам эмитент
Вопрос 3
Термин «номинал» применительно к облигации, выпущенной акционерным обществом, означает …
1долю уставного капитала АО, приходящегося на одну облигацию
2цену, по которой размещаются дисконтные облигации
3сумму, которую должно заплатить АО акционеру при ликвидации АО
4сумму, которую должно заплатить АО акционеру при погашении облигации
Вопрос 4
Эмитентом депозитного сертификата может быть …
1любое юридическое лицо, в том числе и некоммерческая организация
2только коммерческая организация
3любой банк
4только Сберегательный банк РФ
Вопрос 5
Вексель можно отнести к … ценным бумагам
1эмиссионным именным
2неэмиссионным предъявительским
3эмиссионным ордерным
4неэмиссионным ордерным
Вопрос 6Ответ открыт бесплатно
Доход по акции может быть получен в форме …
1процента и прироста курсовой стоимости
2дивиденда
3прироста курсовой стоимости и дивиденда✓ Правильный ответ
4прироста курсовой стоимости
✓ Правильный ответ
прироста курсовой стоимости и дивиденда
Вопрос 7
… ценные бумаги предусматривают возможность передачи прав, удостоверяемых ими, другим лицам с минимальными ограничениями
1Предъявительские
2Именные
3Ордерные
Вопрос 8
Рынок ценных бумаг …
1является частью совокупного ресурсного рынка, т.к. способствует оптимальному распределению ресурсов
2входит в совокупный рынок товаров и услуг
3является частью совокупного валютного рынка
4является составной частью совокупного финансового рынка
Вопрос 9
Неверно, что … относится к специфическим функциям рынка ценных бумаг
1функция хеджирования, т.е. страхования ценовых и финансовых рисков,
2ценовая функция, обеспечивающая процесс формирования рыночных цен,
3функция перераспределения капиталов между отраслями и сферами экономики
4функция финансирования дефицита госбюджета на неинфляционной основе
Вопрос 10Ответ открыт бесплатно
Только организованным может быть … рынок
1вторичный
2срочный
3биржевой✓ Правильный ответ
4первичный
✓ Правильный ответ
биржевой
Вопрос 11
Организованный РЦБ – это …
1обращение ценных бумаг на основе твердых и устойчивых правил между лицензированными профессиональными посредниками
2торговля ценными бумагами на фондовых биржах
3институционально организованный рынок, на котором обращаются ценные бумаги наиболее высокого качества
4профессиональное ядро РЦБ
Вопрос 12
Вторичный рынок ценных бумаг – это отношения, складывающиеся … ценных бумаг
1при приобретении инвестором
2во время эмиссии
3между эмитентами и владельцами
4в процессе обращения
Вопрос 13Ответ открыт бесплатно
Индивидуальный предприниматель …
1может получить соответствующую лицензию и стать дилером
2может получить место на бирже и стать дилером
3не может быть дилером✓ Правильный ответ
4может внести этот вид деятельности в свои регистрационные документы и стать дилером
✓ Правильный ответ
не может быть дилером
Вопрос 14
Профессиональный участник РЦБ, осуществляющий расчеты по сделкам с ценными бумагами, – это …
1регистратор
2депозитарий
3клиринговая организация
4дилер
Вопрос 15
Профессиональный участник РЦБ, занимающийся хранением сертификатов ценных бумаг, – это …
1брокер
2дилер
3регистратор
4депозитарий
Вопрос 16
Участник торгов иметь специальную лицензию на осуществление биржевых сделок …
1должен, это является непременным условием допуска на биржу
2не должен, достаточно иметь лицензию брокера и/или дилера
3не должен, если он специалист, но остальные участники торгов обязаны ее иметь
4должен, если он брокер, а не дилер
Вопрос 17Ответ открыт бесплатно
Брокерская деятельность в России может осуществляться на основании договоров … и комиссии
1коммерческой концессии, поручения
2поручительства, поручения
3поручительства
4поручения✓ Правильный ответ
✓ Правильный ответ
поручения
Вопрос 18
Общим между договором комиссии и договором поручения является то, что …
1комиссионер и поверенный действуют от своего имени
2комиссионер и поверенный совершают сделки за счет клиента (комитента или доверителя)
3права и обязанности по сделке возникают у клиента (комитента или доверителя)
4комиссионер и поверенный действуют от имени клиента
Вопрос 19
Права и обязанности по сделке, совершенной брокером-поверенным в соответствии с договором поручения, возникают …
1у поверенного
2у доверителя
3у доверителя или поверенного в соответствии с конкретными условиями договора
Вопрос 20Ответ открыт бесплатно
Права и обязанности по сделке, совершенной брокером-комиссионером в соответствии с договором комиссии, возникают …
1у комиссионера✓ Правильный ответ
2у комитента
3у комитента или комиссионера в соответствии с конкретными условиями договора
✓ Правильный ответ
у комиссионера
Вопрос 21
Листинг – это …
1список членов фондовой биржи
2список фирм, акции которых котируются на фондовой бирже
3процесс котировки акций
4процедура допуска ценных бумаг к торгам на фондовой бирже
Вопрос 22
Если ценная бумага прошла процедуру листинга, то …
1вопрос о том, означает ли это ее включенность в котировальный лист, будет определяться правилами конкретной биржи
2это не означает, что она включена в котировальный лист
3это означает, что она включена в котировальный лист
4это означает, что она включена в котировальный лист, но только второго, а не первого уровня
Вопрос 23Ответ открыт бесплатно
Фондовый индекс торговой системы РТС определяется по методу …
1средней арифметической
2средней геометрической
3средней арифметической взвешенной✓ Правильный ответ
✓ Правильный ответ
средней арифметической взвешенной
Вопрос 24
Наиболее распространенным методом расчета фондовых индексов, позволяющим учесть масштабы компаний-эмитентов и объем торговли их акциями, является метод …
1средней арифметической
2средней геометрической
3средней арифметической взвешенной
Вопрос 25
С помощью индекса Доу-Джонса судить о состоянии экономики США в целом …
1можно
2нельзя
3можно, но это верно только для периодов экономического подъема
4можно, но только при экономических спадах
Вопрос 26
Внебиржевой РЦБ – это …
1институционально организованный рынок, на котором обращаются ценные бумаги наиболее высокого качества
2профессиональное ядро РЦБ
3рынок, охватывающий вновь выпущенные ценные бумаги
4рынок, охватывающий операции с ценными бумагами, совершаемые исключительно вне биржи
Вопрос 27Ответ открыт бесплатно
Рынки ценных бумаг по порядку обращения подразделяются на …
1первичные и вторичные✓ Правильный ответ
2кассовые и срочные
3региональные и международные
✓ Правильный ответ
первичные и вторичные
Вопрос 28
Рынок, на котором происходит продажа ценных бумаг их первым владельцам, называется …
1первичным
2вторичным
3«уличным»
4спот-рынком
Вопрос 29
Вторичный рынок ценных бумаг – это отношения, складывающиеся …
1при приобретении инвестором ценных бумаг
2во время эмиссии ценных бумаг
3между эмитентом и владельцем ценных бумаг
4в процессе обращения ценных бумаг
Вопрос 30Ответ открыт бесплатно
Брокер совмещать свою деятельность с деятельностью по ведению реестра …
1может только в тех случаях, когда он зарегистрирован в системе данного реестра в качестве номинального держателя ценных бумаг
2может, если он осуществляет свою деятельность на основании договора поручения с клиентом
3может без ограничений
4не может, такое совмещение недопустимо✓ Правильный ответ
✓ Правильный ответ
не может, такое совмещение недопустимо
Вопрос 31
Деятельностью по организации торговли на РЦБ признается …
1предоставление любых услуг профессиональным участникам РЦБ
2предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками РЦБ
3только деятельность фондовой биржи
4только сочетание деятельности фондовой биржи, депозитарной деятельности и клиринга
Вопрос 32
Если дилер от своего имени, но по поручению клиента продал именные акции, принадлежащие клиенту, то тогда …
1права и обязанности по этой сделке возникают у дилера
2права и обязанности по этой сделке возникают непосредственно у клиента
3дилер пошел на нарушения правил, так как он не мог продать именные акции клиента от своего имени, даже при наличии поручения клиента
4дилер пошел на нарушения правил, так как он вообще не имеет права исполнять поручения клиентов
Вопрос 33
Клиринг – это …
1расчетная организация
2депозитарная деятельность
3учет взаимных обязательств
4расчеты по сделкам с ценными бумагами
Вопрос 34Ответ открыт бесплатно
Передать ценные бумаги инвестора в залог при наличии поручения инвестора брокер…
1не может, т.к. это разрешается только для инвесторов – юридических лиц
2может✓ Правильный ответ
3не может, т.к. такую сделку осуществляет дилер, а не брокер
4не может, т.к. на такие операции брокер должен иметь специальное разрешение
✓ Правильный ответ
может
Вопрос 35
Профессиональный участник РЦБ, выполняющий функции организатора торгов (например, биржи), …
1может принимать участие в этих торгах в качестве дилера
2не может принимать участие в этих торгах в качестве дилера, он может выполнять лишь функции брокера, но не дилера
3не может принимать участие в этих торгах в качестве дилера, такое совмещение недопустимо
4может принимать участие в этих торгах в качестве дилера в случае, если это разрешается правилами конкретной биржи
Вопрос 36
В отличие от дилера брокер …
1является продавцом, в то время как дилер – это посредник
2является посредником, в то время как дилер – это покупатель
3получает комиссионные, тогда как дилер – заработную плату
4заключает сделки по поручению и за счет клиентов, тогда как дилер – от своего имени, за свой счет, на свой страх и риск
Вопрос 37Ответ открыт бесплатно
Первичный рынок ценных бумаг отличается от вторичного тем, что …
1первичный рынок – это рынок, который обслуживает выпуск (эмиссию) и первичное размещение ценных бумаг, а вторичный – только выпуск
2на первичном рынке происходит обращение только что выпущенных в обращение ценных бумаг, а на вторичном – ранее выпущенных ценных бумаг✓ Правильный ответ
3к задачам первичного рынка ценных бумаг относят развитие инфраструктуры рынка, а вторичного – организацию выпуска ценных бумаг
✓ Правильный ответ
на первичном рынке происходит обращение только что выпущенных в обращение ценных бумаг, а на вторичном – ранее выпущенных ценных бумаг
Вопрос 38
Отличие организованного рынка ценных бумаг от неорганизованного состоит в том, что …
1на организованном рынке торгуют любые участники рынка, а на неорганизованном – только профессиональные участники рынка
2торговля на неорганизованном рынке ценных бумаг осуществляется на основе законодательно установленных правил, а на организованном правила не установлены
3на организованном рынке обращение ценных бумаг осуществляется на основе законодательно установленных правил между лицензированными профессиональными посредниками, а на неорганизованном – без соблюдения единых для всех участников рынка правил
Вопрос 39
Дилер, согласно законодательству, купить ценные бумаги по публично объявленной цене …
1обязан в любом случае
2имеет право, но не обязан
3обязан только в том случае, если в своем предложении дилер объявил и иные существенные условия договора купли-продажи
Вопрос 40Ответ открыт бесплатно
Фьючерсный контракт …
1обязателен для исполнения как для продавца, так и для покупателя✓ Правильный ответ
2обязателен для исполнения только для продавца
3обязателен для исполнения только для покупателя
4не обязателен для исполнения как для продавца, так и для покупателя
✓ Правильный ответ
обязателен для исполнения как для продавца, так и для покупателя
Вопрос 41
Физическое лицо на законном основании на рынке ценных бумаг может выполнять функции …
1дилера
2управляющего
3реестродержателя
4инвестора
Вопрос 42
Если брокер на рынке ценных бумаг продал по поручению клиента ценные бумаги на фондовой бирже, то в этом случае он получил доход в виде …
1прибыли от повышения курсовой стоимости ценных бумаг
2платы за андеррайтинг
3комиссионных
Вопрос 43
Неверно, что к государственным ценным бумагам в РФ относятся облигации …
1Правительства РФ
2субъектов Федерации
3местных органов самоуправления
4государственных унитарных предприятий
Вопрос 44Ответ открыт бесплатно
Неверно, что к видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится …
1эмиссионная деятельность✓ Правильный ответ
2деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
3деятельность по управлению ценными бумагами
4деятельность по определению взаимных обязательств
✓ Правильный ответ
эмиссионная деятельность
Вопрос 45
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг в Российской Федерации регламентируется …
1Гражданским кодексом РФ
2Федеральным законом «Об акционерных обществах»
3Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»
Вопрос 46
Депозитарий ведет лицевые счета …
1владельцев
2номинальных держателей
3доверительных управляющих
4эмитента
5владельцев, номинальных держателей, доверительных управляющих и эмитента
Вопрос 47Ответ открыт бесплатно
Акции размещаются путем их распределения среди учредителей …
1при закрытой подписке только среди акционеров
2при учреждении акционерного общества✓ Правильный ответ
3при распределении дополнительных акций среди акционеров
4при консолидации акций
✓ Правильный ответ
при учреждении акционерного общества
Вопрос 48
Если ценная бумага прошла процедуру листинга, то это …
1означает, что она включена в котировальный лист, только если это определено правилами конкретной биржи
2еще не означает, что она включена в котировальный лист
3означает, что она включена в котировальный лист
4означает, что она включена в котировальный лист второго уровня, но не первого
Вопрос 49
Если ценная бумага включена в котировальный список, то в список ценных бумаг, допущенных к торгам на данной бирже, …
1она обязательно включена
2она включена, но в отношении облигаций это не так
3не включена, так как это два не связанных между собой списка
4может быть включена по решению биржи
Вопрос 50
Неверно, что индексы рынка ценных бумаг можно применить …
1для оценки показателей управляемых портфелей
2для оценки темпов инфляции
3для оценки причин, воздействующих на изменение цен акций
4в качестве базового средства для индексных фьючерсов
5для оценки состояния экономики в целом
Вопрос 51Ответ открыт бесплатно
Дивиденды по акциям устанавливаются по отношению …
1к курсовой стоимости акции на дату, официально объявленную АО
2к цене, по которой производилось размещение акций (эмиссионной цене)
3к сумме, специально оговоренной условиями выпуска акций
4к номиналу акции независимо от ее курсовой стоимости✓ Правильный ответ
✓ Правильный ответ
к номиналу акции независимо от ее курсовой стоимости
Вопрос 52
Эмиссионные ценные бумаги чаще всего выпускаются в форме …
1ордерных ценных бумаг
2документарных ценных бумаг на предъявителя
3именных документарных ценных бумаг
4именных бездокументарных ценных бумаг
Вопрос 53
Размер дивиденда по акциям …
1является фиксированным для всех акций компании
2зависит от величины чистой прибыли компании-эмитента
3устанавливается произвольно, зачастую независимо от прибыли, если это обыкновенные акции, а для привилегированных акций размер дивиденда закреплен в Уставе как фиксированный
Вопрос 54Ответ открыт бесплатно
Проценты по корпоративным облигациям устанавливаются по отношению …
1к курсовой стоимости облигации на дату, официально объявленную АО
2к цене, по которой производилось размещение облигаций
3к сумме, специально оговоренной условиями выпуска облигаций
4к номиналу облигации независимо от ее курсовой стоимости✓ Правильный ответ
✓ Правильный ответ
к номиналу облигации независимо от ее курсовой стоимости
Вопрос 55
Если инвестор – физическое лицо заключил с коммерческим банком договор банковского вклада в форме публичного договора, и при этом ему был выдан документ, представляющий собой ценную бумагу, то этот документ должен называться …
1именной сберегательной книжкой
2сберегательной книжкой на предъявителя
3кредитным договором
4сберегательным сертификатом
5депозитным сертификатом
Вопрос 56
Акции … погашения
1не имеют конкретного срока
2имеют конкретный срок
3могут в зависимости от условий выпуска иметь конкретный срок
Вопрос 57Ответ открыт бесплатно
Ценные бумаги, удостоверяющие имущественные права и обязательства, возникающие в связи с изменением цены лежащего в их основе базисного актива, называются …
1вторичными
2производными✓ Правильный ответ
3неосновными
✓ Правильный ответ
производными
Вопрос 58
По российскому законодательству акции могут выпускаться как …
1именные ценные бумаги
2ценные бумаги на предъявителя
3ордерные ценные бумаги
4именные ценные бумаги, ценные бумаги на предъявителя или ордерные ценные бумаги
Вопрос 59
Депозитный сертификат – это документ, …
1являющийся обязательством по выплате размещенных в банке депозитов, право требования по которому может уступаться одним лицом другому
2удостоверяющий факт хранения ценных бумаг в депозитарии
3удостоверяющий факт внесения клиентом банка ценных бумаг, драгоценных металлов или иных ценностей на счет в банке
Вопрос 60
Доля привилегированных акций в общем объеме уставного капитала акционерного общества не должна превышать …
15 %
225 %
350 %
Вопрос 61Ответ открыт бесплатно
Акционерное общество с числом владельцев привилегированных акций 1500 человек …
1не может вести реестр владельцев своих акций у нескольких специализированных регистраторов, так как эмитент может иметь только один реестр у одного специализированного регистратора✓ Правильный ответ
2может вести реестр владельцев своих акций у нескольких специализированных регистраторов при соответствующем обмене информацией между регистраторами
3не может вести реестр владельцев своих акций у нескольких специализированных регистраторов, так как при таком количестве акционеров реестр должен вести сам эмитент
4может вести реестр владельцев своих акций у нескольких специализированных регистраторов, но при условии, что доля привилегированных акций не превышает 25 % уставного капитала
✓ Правильный ответ
не может вести реестр владельцев своих акций у нескольких специализированных регистраторов, так как эмитент может иметь только один реестр у одного специализированного регистратора
Вопрос 62
Невозможно совмещение таких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, как деятельность …
1брокера и управляющего
2депозитария и брокера
3регистратора и клиринговой организации
4депозитария и организатора торговли
Вопрос 63
Инвестор, продав облигацию, оставить за собой право получить по ней причитающийся при погашении номинал облигации …
1может, если это государственная облигация
2не может, так как это противоречит закону
3может, но только если срок погашения облигации не превышает 1 год
4не может, инвестор может оставить за собой право получать лишь процентные суммы
Вопрос 64Ответ открыт бесплатно
Различия депозитного и сберегательного сертификатов в том, что …
1депозитный сертификат – срочный, а сберегательный – нет
2депозитный сертификат именной, а сберегательный – нет
3депозитный сертификат размещается выпусками, а сберегательный – нет
4по депозитному сертификату расчеты производятся только в безналичной форме, а по сберегательному возможны и наличные расчеты✓ Правильный ответ
✓ Правильный ответ
по депозитному сертификату расчеты производятся только в безналичной форме, а по сберегательному возможны и наличные расчеты
Вопрос 65
Если фирма-эмитент не выплатит дивиденд по привилегированной акции, имеющий фиксированную величину, то …
1владелец акции имеет право предъявить в суд иск о признании эмитента банкротом
2эмитент сам объявляет о своем банкротстве и за счет ликвидируемого имущества гасит долг перед держателями привилегированных акций
3невыплаченный по отдельным видам привилегированных акций дивиденд может аккумулироваться, а затем выплачиваться в полном объеме
4этот дивиденд выплачивается владельцам обыкновенных акций
Вопрос 66
Дивиденд по привилегированной акции, определенный уставом общества, должен выплачиваться …
1раньше дивиденда по обыкновенной акции, и иное является нарушением закона
2раньше дивиденда по обыкновенной акции для кумулятивных привилегированных акций, а по остальным типам привилегированных акций дивиденд может выплачиваться и после расчетов по обыкновенным акциям
3после дивиденда по обыкновенной акции, если такой порядок выплаты дивидендов определен уставом акционерного общества
4раньше дивиденда по обыкновенной акции, но если владелец обыкновенной акции использует преимущественное право, то дивиденд по такой акции выплачивается до дивиденда по привилегированной акции
Вопрос 67
Привилегированные акции могут выпускаться различных типов, а значит, у одного эмитента привилегированные акции разных типов могут иметь …
1разную номинальную стоимость, поскольку закон это не запрещает
2разную номинальную стоимость, поскольку номинальная стоимость любых акций в принципе не фиксируется
3разную стоимость (при этом нельзя использовать термин «номинальная стоимость», так как он в ходу только для ценных бумаг с фиксированным доходом)
Вопрос 68Ответ открыт бесплатно
Ценные бумаги с фиксированным доходом …
1должны иметь заранее определенную схему выплаты дивидендов
2не должны иметь заранее определенной схемы выплаты дивидендов, поскольку для дивидендов не вводится схема их выплаты
3не должны иметь заранее определенной схемы выплаты дивидендов, так как по ценным бумагам этого вида дивиденды вообще не выплачиваются✓ Правильный ответ
4должны иметь заранее определенную схему выплаты дивидендов, но только для депозитов
✓ Правильный ответ
не должны иметь заранее определенной схемы выплаты дивидендов, так как по ценным бумагам этого вида дивиденды вообще не выплачиваются
О материалах и доступе
Что входит в набор «Рынок ценных бумаг Без ИМ»?
68 вопросов с вариантами из опубликованных тестов (1). Сверьте формулировки и варианты с вашим заданием перед покупкой: разные программы могут содержать разные вопросы.
Какие ответы можно посмотреть бесплатно?
Нажмите «Показать ответы бесплатно»: после завершения индикатора откроется бесплатная часть ответов. Бесплатные ответы отмечены зелёным. При нескольких правильных вариантах отмечены все варианты из ключа ответа. Остальные ответы доступны после покупки.
Как получить полный доступ?
Стоимость — 2 499 ₽. Войдите в личный кабинет и оплатите выбранный предмет. Доступ действует 7 дней; подписки и автоматических списаний нет.
Что делать, если обнаружена ошибка?
Напишите нам и пришлите номер заказа, формулировку вопроса и подтверждение ошибки. Гарантия: 1 ошибка — вернём деньги.