Биржевое дело.э

Биржевое дело.э — вариант 1

Просмотрите все вопросы и варианты бесплатно. Правильные ответы скрыты и открываются только после получения доступа.

15 вопросов Вариант 1 Доступ 7 дней

Содержание теста

Вопросы и варианты

Без отметок и подсказок к правильным ответам

Вопрос 1

Деятельность клирингового центра должна осуществляться в соответствии …

с Правилами осуществления клиринговой деятельности
с внутренним регламентом клиринговой организации
с договорами участников клиринга
с договором с организатором торговли
с договором с расчетной организацией
с договором с расчетным депозитарием
с Правилами осуществления клиринговой деятельности, с внутренним регламентом клиринговой организации, с договорами участников клиринга, с договором с организатором торговли, с договором с расчетной организацией и с договором с расчетным депозитарием

Вопрос 2

Клиринговая организация на основании и в соответствии с требованиями законодательства РФ и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг утверждает …

Правила осуществления клиринговой деятельности
порядок создания, размещения и использования гарантийного фонда
внутренний регламент клиринговой организации
порядок хранения и защиты информации
Правила осуществления клиринговой деятельности, порядок создания, размещения и использования гарантийного фонда, внутренний регламент клиринговой организации, а также порядок хранения и защиты информации

Вопрос 3

Реестр остатков ценных бумаг и денежных средств, размещенных на торговых счетах участников клиринга и/или их клиентов, должен содержать такие сведения, как …

код участника клиринга
счет депо/денежный счет
код ценной бумаги/код валюты
количество ценных бумаг/сумма денежных средств

Вопрос 4

Клиринговая организация должна разработать и утвердить …

методику расчета сводных индексов
порядок раскрытия информации
порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда

Вопрос 5

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг дает право осуществлять …

брокерскую деятельность
клиринговую деятельность
деятельность по управлению ценными бумагами
дилерскую деятельность
деятельность по организации торговли
депозитарную деятельность
деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг

Вопрос 6

Переоформление лицензии на клиринговую деятельность производится в случае …

окончания срока действия лицензии
изменения места нахождения лицензиата
утраты или повреждения бланка лицензии
изменения наименования лицензиата

Вопрос 7

Основанием для аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг является …

неоднократное нарушение в течение одного года профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
неуплата государственной пошлины за предоставление лицензии в течение 3 месяцев с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче лицензии
аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций – для кредитных организаций

Вопрос 8

Основанием для отказа в выдаче лицензии на право осуществления клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг является …

несоответствие контролера лицензиата квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
отсутствие в штате лицензиата работника, выполняющего функции по ведению внутреннего учета операций с ценными бумагами
отсутствие у лицензиата отдельного структурного подразделения для осуществления клиринговой деятельности

Вопрос 9

Юридическому лицу, намеревающемуся осуществлять деятельность по организации торговли и клиринговую деятельность на условиях совмещения, …

необходимо получить одну лицензию профессионального участника на два вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
необходимо получить две лицензии (по одной на каждый вид профессиональной деятельности)
нет необходимости получать для этого лицензии, так как совмещение данных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не допускается

Вопрос 10

Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг …

обеспечивает соблюдение требований Инструкции о внутреннем контроле
контролирует соблюдение профессиональным участником мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
контролирует соблюдение профессиональным участником расчетных нормативов и показателей, установленных Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ
при выявлении нарушения профессиональным участником законодательства РФ, нормативных правовых актов Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ, внутренних правил и процедур профессионального участника, проводит проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц
выявляет и оценивает риски профессионального участника при ведении профессиональной деятельности, а также ведет их мониторинг
контролирует деятельность исполнительного органа

Вопрос 11

Отчет о проверке нарушения, подготавливаемый контролером клиринговой организации и представляемый руководителю клиринговой организации не позднее 2 рабочих дней после дня окончания проверки, должен содержать сведения …

об основаниях проверки и сроках ее проведения
о подтвержденных и иных обнаруженных в ходе проверки нарушениях законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и внутренних документов клиринговой организации
об установленных причинах совершения нарушения и виновных в нем лицах
о предложениях и рекомендациях по устранению нарушения и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности клиринговой организации
об установлении причин проверки.

Вопрос 12

К инсайдерской информации организатора торговли относится …

любая информация, не являющаяся общедоступной
информация о принятии организатором торговли решения об исключении ценных бумаг из списка ценных бумаг, допущенных к торгам
информация о заключении организатором торговли договора с маркет-мейкером
информация о подаче организатору торговли эмитентом заявления о допуске эмитированных им ценных бумаг к торгам
информация об итогах выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций
информация, касающаяся взаимодействия организатора торговли с клиринговой организацией, расчетной организацией и расчетным депозитарием
информация, содержащаяся в реестре поданных участниками торгов заявок, за исключением информации, предоставляемой участникам торгов в соответствии с правилами проведения торгов

Вопрос 13

Реестр отчетов, направленных участникам клиринга и их клиентам, должен содержать сведения …

о способе направления отчета
об общей сумме обязательств по сделкам участника клиринга и/или его клиента
о сумме/количестве ценных бумаг
о цене одной ценной бумаги

Вопрос 14

К функциям, реализуемым фондовой биржей, относится …

проведение регулярных торгов
регистрация сделок с ценными бумагами
контроль исполнения обязательств по сделкам, расчет по которым осуществляется не через клиринговую организацию
ведение реестра владельцев ценных бумаг

Вопрос 15

В соответствии с нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг система мер снижения рисков клиринговой деятельности обязательно должна включать …

систему мер снижения рисков неисполнения обязательств
создание гарантийного фонда
установление требований к достаточности собственного капитала участников клиринга
применение программ страхования рисков, возникающих в процессе осуществления клиринга и расчетов по ценным бумагам