Ответы на тесты Биржевое дело.э

с Правилами осуществления клиринговой деятельности, с внутренним регламентом клиринговой организации, с договорами участников клиринга, с договором с организатором торговли, с договором с расчетной организацией и с договором с расчетным депозитарием

изменения места нахождения лицензиата ; изменения наименования лицензиата

обеспечивает соблюдение требований Инструкции о внутреннем контроле ; контролирует соблюдение профессиональным участником мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг ; контролирует соблюдение профессиональным участником расчетных нормативов и показателей, установленных Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ ; при выявлении нарушения профессиональным участником законодательства РФ, нормативных правовых актов Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ, внутренних правил и процедур профессионального участника, проводит проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц ; выявляет и оценивает риски профессионального участника при ведении профессиональной деятельности, а также ведет их мониторинг

о способе направления отчета ; об общей сумме обязательств по сделкам участника клиринга и/или его клиента

высшим органом управления фондовой биржи или исполнительным органом фондовой биржи

50

Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР России)

финансового посредничества, аккумуляции и мобилизации свободных денежных средств, концентрации и централизации капитала

лицо, которое допущено

информационные члены

не гарантирует доходность инвестиций в акции компании, прошедших листинг

исключение ценных бумаг организатором торговли из списка ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, в том числе исключение ценных бумаг биржей из котировального списка

простого