Рынок ценных бумаг

Рынок ценных бумаг — вариант 3

Просмотрите все вопросы и варианты бесплатно. Правильные ответы скрыты и открываются только после получения доступа.

41 вопрос Вариант 3 Доступ 7 дней

Содержание теста

Вопросы и варианты

Без отметок и подсказок к правильным ответам

Вопрос 1

Рынок ценных бумаг …

является частью совокупного ресурсного рынка, т.к. способствует оптимальному распределению ресурсов
входит в совокупный рынок товаров и услуг
это часть совокупного валютного рынка
это составная часть совокупного финансового рынка

Вопрос 2

Осуществлять сделки с ценными бумагами от своего имени и за свой счет может…

Эмитент
Регистратор
Дилер
Брокер
Управляющий

Вопрос 3

Индивидуальный предприниматель …

может получить соответствующую лицензию и стать дилером
может получить место на бирже и стать дилером
не может быть дилером
может внести этот вид деятельности в свои регистрационные документы и стать дилером

Вопрос 4

Акционерное общество с числом владельцев привилегированных акций 1500 вести реестр владельцев своих акций у нескольких специализированных регистраторов …

не может, так как эмитент может иметь только один реестр у одного специализированного регистратора
может при соответствующем обмене информацией между регистраторами
не может, так как при таком количестве акционеров реестр должен вести сам эмитент
может, но при условии, что доля привилегированных акций не превышает 25% уставного капитала

Вопрос 5

Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг может быть …

юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющее лицензию на оказание консультационных услуг
юридическое лицо, зарегистрированное в качестве профессионального участника РЦБ и получившее сертификат ФСФР на оказание таких услуг
юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской или дилерской деятельности, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг
банк, осуществляющий расчеты по счетам эмитента

Вопрос 6

Двумя элементами учетной системы на РЦБ являются:

фондовая биржа и клиринговая организация
инвестиционные компании и эмитенты
регистраторы и клиринговые организации
депозитарии и брокеры
депозитарии и регистраторы

Вопрос 7

Профессиональный участник РЦБ, осуществляющий расчеты по сделкам с ценными бумагами, называется …

регистратор
депозитарий
клиринговое учреждение
дилер

Вопрос 8

Профессиональный участник РЦБ занимающийся хранением сертификатов ценных бумаг, называется …

брокер
дилер
регистратор
депозитарий

Вопрос 9

Для финансирования дефицита государственного бюджета государство может использовать на РЦБ …

налоговые поступления
кредит Центрального банка РФ
государственные ценные бумаги
государственный внешний заем

Вопрос 10

Бездокументарная ценная бумага "на предъявителя" …

может быть только для эмиссионных ценных бумаг
может быть только для неэмиссионных ценных бумаг
не может быть
может быть только для государственных ценных бумаг

Вопрос 11

Инвестор, продав облигацию, оставить за собой право получить по ней причитающийся при погашении номинал облигации …

может, если это государственная облигация
не может, так как это противоречит закону
может, но только если срок погашения облигации не превышает 1 год
не может, инвестор может оставить за собой право получать лишь процентные суммы

Вопрос 12

… отсутствие обязательных реквизитов обязательно влечет их ничтожность

Только для эмиссионных ценных бумаг
Для всех ценных бумаг
Только для документарных ценных бумаг
Только для именных ценных бумаг

Вопрос 13

Для осуществления прав, закрепленных эмиссионной бездокументарной ценной бумагой, обязательная идентификация владельца ценной бумаги …

требуется
не требуется
требуется, если такую необходимость установил сам эмитент

Вопрос 14

Закон "О рынке ценных бумаг" регулирует правоотношения, возникающие при обращении следующих видов ценных бумаг:

эмиссионных именных и на предъявителя
документарных ордерных
неэмиссионных документарных
бездокументарных на предъявителя

Вопрос 15

Вексель можно отнести к следующему виду ценных бумаг …

эмиссионная именная
неэмиссионная на предъявителя
эмиссионная ордерная
неэмиссионная ордерная

Вопрос 16

Термин "номинал" применительно к облигации, выпущенной акционерным обществом, означает …

долю уставного капитала АО, приходящегося на одну облигацию
цену, по которой размещаются дисконтные облигации
сумму, которую должно заплатить АО акционеру при ликвидации АО
сумму, которую должно заплатить АО акционеру при погашении облигации

Вопрос 17

Различия депозитного и сберегательного сертификатов в том, что …

депозитный сертификат - срочный, а сберегательный - нет
депозитный сертификат именной, а сберегательный - нет
депозитный сертификат размещается выпусками, а сберегательный - нет
по депозитному сертификату расчеты производятся только в безналичной форме, а по сберегательному возможны и наличные расчеты

Вопрос 18

По депозитному сертификату процентные суммы …

не выплачиваются, в этом и состоит отличие депозитного сертификата от сберегательного сертификата
не выплачиваются, только в отношении депозитных сертификатов на предъявителя
должны выплачиваться
для именных сертификатов не выплачиваются

Вопрос 19

Эмитентом депозитного сертификата может быть …

любое юридическое лицо, в том числе и некоммерческие организации
только коммерческие организации
любой банк
только Сберегательный банк РФ

Вопрос 20

Дивиденд по привилегированной акции имеет фиксированную величину. Если фирма - эмитент не выплатит этот дивиденд, то …

владелец акции имеет право предъявить в суд иск о признании эмитента банкротом
эмитент сам объявляет о своем банкротстве и за счет ликвидируемого имущества гасит долг перед держателями привилегированных акций
невыплаченный по отдельным видам привилегированных акций дивиденд может аккумулироваться, а затем выплачиваться в полном объеме
этот дивиденд выплачивается владельцам обыкновенных акций

Вопрос 21

ООО быть эмитентом именных эмиссионных облигаций на предъявителя …

не может, такие облигации могут быть только государственными
не может, такие облигации выпускаются только акционерными обществами
может, поскольку эмитентом облигаций может быть любое юридическое лицо
не может, такие облигации вообще не выпускаются

Вопрос 22

Дивиденд по привилегированной акции, определенный уставом общества, должен выплачиваться …

раньше дивиденда по обыкновенной акции, и иное является нарушением закона
раньше дивиденда по обыкновенной акции для кумулятивных привилегированных акций, а по остальным типам привилегированных акций дивиденд может выплачиваться и после расчетов по обыкновенным акциям
после дивиденда по обыкновенной акции, если такой порядок выплаты дивидендов определен уставом акционерного общества
раньше дивиденда по обыкновенной акции, но если владелец обыкновенной акции использует преимущественное право, то дивиденд по таким акциям выплачивается до дивидендов по привилегированным акциям

Вопрос 23

Привилегированные акции могут выпускаться различных типов, а значит у одного эмитента привилегированные акции разных типов …

могут иметь только одинаковую номинальную стоимость, поскольку иное запрещено законом
могут иметь разную номинальную стоимость, поскольку закон это не запрещает
могут иметь разную номинальную стоимость, поскольку номинальная стоимость любых акций в принципе не фиксируется
могут иметь разную стоимость, при этом нельзя использовать термин "номинальная стоимость" так как он в ходу только для ценных бумаг с фиксированным доходом

Вопрос 24

При создании акционерного общества в 1998 году обыкновенные акции распределялись среди учредителей общества по номинальной стоимости 1 рубль. В декабре 2008 года АО решило провести выпуск дополнительных 100.000 обыкновенных акций. В этом случае АО установить номинальную стоимость этих дополнительных акций в размере 5 рублей …

не может, так как разрешается только понижать номинальную стоимость новых акций
не может, по закону все обыкновенные акции должны иметь одну номинальную стоимость
может, поскольку устав может предусматривать выпуск обыкновенных акций разной номинальной стоимости
может, это разрешается только в том случае, если акционеры уведомляют АО о желании воспользоваться преимущественным правом

Вопрос 25

Ценные бумаги с фиксированным доходом …

должны иметь заранее определенную схему выплаты дивидендов
не должны иметь заранее определенную схему выплаты дивидендов, поскольку для дивидендов не вводится схема их выплаты
не должны иметь заранее определенную схему выплаты дивидендов, так как по ценным бумагам этого вида дивиденды вообще не выплачиваются
должны иметь заранее определенную схему выплаты дивидендов, но только для депозитов

Вопрос 26

В опционной сделке позиции покупателя и продавца опциона …

одинаковы, так как оба получают опционную премию
различны, так как покупатель опциона должен иметь лицензию, а продавец - нет
различны, поскольку покупатель опциона имеет право и реализовать, и не реализовывать опцион, а продавец обязан совершить опционную сделку
различны, поскольку продавец опциона имеет право и реализовать, и не реализовывать опцион, а покупатель обязан совершить опционную сделку

Вопрос 27

Между инвесторами А и В заключается опционная сделка, согласно которой инвестор В обязан продать инвестору А 100 акций компании "Вега". Если инвестор А примет решение реализовать опцион, тогда инвестор В является …

покупателем опциона на продажу
продавцом опциона на продажу
покупателем опциона на покупку
продавцом опциона на покупку

Вопрос 28

Акционерное общество (АО) обязано зарегистрировать проспект ценных бумаг при …

учреждении АО, если акции распределялись среди 800 акционеров
размещении 1 млн. акций номинальной стоимостью 1 руб. среди 600 заранее известных инвесторов
размещении 1 млн. акций номинальной стоимостью 5 рублей среди 400 заранее известных инвесторов
размещении 10 млн. акций номинальной стоимостью 10 копеек среди неограниченного числа инвесторов

Вопрос 29

В момент учреждения акционерного общества дополнительный выпуск акций …

может проводиться при проведении открытой подписки на акции дополнительного выпуска
может проводиться, если число учредителей акционерного общества превышает 500
не проводится
может проводиться, если за это проголосует квалифицированное большинство учредителей

Вопрос 30

Акции размещаются путем их распределения среди учредителей при …

закрытой подписке только среди акционеров
учреждении акционерного общества
распределении дополнительных акций среди акционеров
консолидации акций

Вопрос 31

Объем дополнительного выпуска акций превысить объем выпуска акций …

может, если такой объем дополнительных акций предусмотрен в уставе акционерного общества
не может, это запрещено законом
может, только с разрешения ФСФР
может, если дополнительно выпускаются привилегированные акции

Вопрос 32

Если акционерное общество принимает решение о консолидации акций, то …

эмиссия акций проводится путем их конвертации
в данном случае эмиссии акций не проводится
эмиссия осуществляется путем подписки
эмиссия акций осуществляется путем их распределения среди акционеров

Вопрос 33

Участником торгов на бирже может быть …

клиринговое учреждение
депозитарий
дилер
брокер - индивидуальный предприниматель

Вопрос 34

Если ценная бумага прошла процедуру листинга, то это …

означает что она включена в котировальный лист, только если это определено правилами конкретной биржи
еще не означает что она включена в котировальный лист
означает что она включена в котировальный лист
означает что она включена в котировальный лист второго уровня, но не первого

Вопрос 35

Участник торгов иметь специальную лицензию на осуществление биржевых сделок …

должен, это является непременным условием допуска на биржу
не должен, достаточно иметь лицензию брокера и/или дилера
не должен, если он специалист, но остальные участники торгов обязаны ее иметь
должен, если он брокер, а не дилер

Вопрос 36

Если ценная бумага включена в котировальный список, то в Список ценных бумаг, допущенных к торгам на данной бирже …

она обязательно включена
она включена, но это недействительно только в отношении облигаций
не включена, так как это два не связанных между собой списка
может быть включена по решению биржи

Вопрос 37

С помощью рыночного индекса РТС (Российской торговой системы) вычислить доходность управляемого портфеля из 10 акций российских эмитентов

можно, если в портфель объединяют наиболее активные в РТС акции
нельзя, поскольку с помощью индекса можно вычислить доходность рыночного, а не управляемого портфеля
можно, но только если длительность холдингового периода не превышает год
нельзя, так как по рыночному индексу можно вычислить доходность портфеля, объединяющего свыше 30 акций

Вопрос 38

Неверно, что индексы рынка ценных бумаг можно применить …

для оценки показателей управляемых портфелей
для оценки темпов инфляции
для оценки причин, воздействующих на изменение цен акций
в качестве базового средства для индексных фьючерсов
для оценки состояния экономики в целом

Вопрос 39

Используя рыночный индекс для оценки показателей двух портфелей А и В, содержащих 5 и 50 ценных бумаг соответственно, можно получить …

более точные результаты для портфеля А, поскольку в данном случае проще с помощью индекса оценить доходность портфеля
более точные результаты для портфеля В, так как чем больше ценных бумаг в портфеле, тем ближе его показатели к характеристикам рыночного портфеля
одинаково точные результаты для обоих портфелей

Вопрос 40

Ситуация, когда в одно и то же время для российского РЦБ индекс РТС будет возрастать, а другой индекс, например, ММВБ будет снижаться …

не может произойти теоретически
может произойти только в том случае, если данные индексы имеют абсолютную положительную корреляцию
теоретически может произойти, поскольку эти индексы основываются на разных выборках
теоретически может произойти, поскольку эти индексы основываются на одинаковых выборках

Вопрос 41

Ситуация, когда в одно и то же время для российского РЦБ индекс РТС будет превосходить по величине другой индекс, например, ММВБ …

не может произойти теоретически
может произойти только в том случае, если данные индексы имеют абсолютную положительную корреляцию
теоретически может произойти, поскольку эти индексы основываются на разных выборках
теоретически может произойти, поскольку эти индексы основываются на одинаковых выборках