Тесты СинергияАртём Хелп
Артём Help онлайнПолучить расчёт
Бесплатно оценим сроки и стоимостьОтправить задание в Telegram
Рынок ценных бумаг БАК

Рынок ценных бумаг БАК

Просмотрите все вопросы и варианты бесплатно. Правильные ответы скрыты и открываются только после получения доступа.

40 вопросов Вариант 1 Доступ 7 дней
Содержание теста

Вопросы и варианты

Без отметок и подсказок к правильным ответам

Вопрос 1

Рынок ценных бумаг частью совокупного ресурсного рынка …

  1. является, так как способствует оптимальному распределению ресурсов
  2. не является, так как входит в совокупный рынок товаров и услуг
  3. не является, так как рынок ценных бумаг – это часть совокупного валютного рынка
  4. не является, так как рынок ценных бумаг – составная часть совокупного финансового рынка
Вопрос 2

Участник рынка ценных бумаг, который может осуществлять сделки с ценными бумагами от своего имени и за свой счет, – это …

  1. фондовая биржа
  2. регистратор
  3. дилер
  4. брокер
  5. управляющий
Вопрос 3

Если индивидуальный предприниматель решил получить лицензию дилера, для этого ему …

  1. необходимо получить соответствующую лицензию
  2. необходимо получить место на бирже
  3. нет смысла что-либо предпринимать, так как все равно индивидуальный предприниматель не может быть дилером
  4. необходимо внести этот вид деятельности в свои регистрационные документы
Вопрос 4

Акционерное общество с числом владельцев привилегированных акций 1500 вести реестр владельцев своих акций у нескольких специализированных регистраторов …

  1. не может, так как эмитент может иметь только один реестр у одного специализированного регистратора
  2. может при соответствующем обмене информацией между регистраторами
  3. не может, так как при таком количестве акционеров реестр должен вести сам эмитент
  4. может при условии, что доля привилегированных акций не превышает 25 % уставного капитала
Вопрос 5

Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг может быть …

  1. юридическое лицо, имеющее лицензию на оказание консультационных услуг
  2. юридическое лицо, зарегистрированное в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг и получившее сертификат на оказание таких услуг
  3. юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской или дилерской деятельности, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг
  4. банк, осуществляющий расчеты по счетам эмитента
Вопрос 6

Двумя элементами учетной системы на рынке ценных бумаг являются …

  1. фондовая биржа и клиринговая организация
  2. инвестиционные компании и эмитенты
  3. регистраторы и клиринговые организации
  4. депозитарии и брокеры
  5. депозитарии и регистраторы
Вопрос 7

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий расчеты по сделкам с ценными бумагами, – это …

  1. регистратор
  2. депозитарий
  3. клиринговое учреждение
  4. дилер
Вопрос 8

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, который занимается хранением сертификатов ценных бумаг, – это …

  1. брокер
  2. дилер
  3. регистратор
  4. депозитарий
Вопрос 9

Для финансирования дефицита государственного бюджета государство может использовать на рынке ценных бумаг …

  1. налоговые поступления
  2. кредит Центрального банка РФ
  3. государственные ценные бумаги
  4. государственный внешний заем
Вопрос 10

Бездокументарная ценная бумага являться предъявительской ценной бумагой …

  1. может, но это верно только для эмиссионных ценных бумаг
  2. может, но это верно только для неэмиссионных ценных бумаг
  3. не может
  4. может, но это верно только для государственных ценных бумаг
Вопрос 11

Решение инвестора после продажи им облигации оставить за собой право получить по ней причитающийся при погашении номинал облигации …

  1. допустимо, если это государственная облигация
  2. недопустимо, так как это противоречит закону
  3. допустимо, но только если срок погашения облигации не превышает 1 год
  4. недопустимо, так как инвестор может оставить за собой право получать лишь процентные суммы
Вопрос 12

Отсутствие обязательных реквизитов ценной бумаги …

  1. обязательно влечет ее ничтожность, но это справедливо только для эмиссионных ценных бумаг
  2. не обязательно влечет ее ничтожность
  3. обязательно влечет ее ничтожность
  4. обязательно влечет ее ничтожность, но это справедливо только для документарных ценных бумаг
Вопрос 13

Для осуществления прав, закрепленных эмиссионной бездокументарной ценной бумагой, обязательная идентификация владельца ценной бумаги …

  1. необходима
  2. необязательна
  3. необязательна, поскольку такие ценные бумаги вообще не выпускаются
  4. необходима, если такую необходимость устанавливает сам эмитент
Вопрос 14

Закон «О рынке ценных бумаг» регулирует правоотношения, возникающие при обращении …

  1. документарных ордерных ценных бумаг
  2. неэмиссионных ценных бумаг на предъявителя
  3. документарных эмиссионных ценных бумаг
  4. именных ценных бумаг на предъявителя
Вопрос 15

Вексель является …

  1. эмиссионной именной ценной бумагой
  2. неэмиссионной ценной бумагой на предъявителя
  3. эмиссионной ордерной ценной бумагой
  4. неэмиссионной ордерной ценной бумагой
Вопрос 16

Термин «номинал» применительно к облигации, выпущенной акционерным обществом (АО), означает …

  1. долю уставного капитала АО, приходящегося на одну облигацию
  2. цену, по которой размещаются дисконтные облигации
  3. сумму, которую должно заплатить АО акционеру при ликвидации АО
  4. сумму, которую должно заплатить АО акционеру при погашении облигации
Вопрос 17

Различия депозитного и сберегательного сертификатов в том, что …

  1. депозитный сертификат – срочный, а сберегательный – нет
  2. депозитный сертификат именной, а сберегательный – нет
  3. депозитный сертификат размещается выпусками, а сберегательный – нет
  4. по депозитному сертификату расчеты производятся только в безналичной форме, а по сберегательному возможны и наличные расчеты
Вопрос 18

По депозитному сертификату процентные суммы …

  1. не выплачиваются, в этом и состоит отличие депозитного сертификата от сберегательного
  2. не выплачиваются, но это верно только в отношении депозитных сертификатов на предъявителя
  3. должны выплачиваться
  4. не выплачиваются, но это верно только в отношении именных сертификатов
Вопрос 19

Эмитентом депозитного сертификата могут быть …

  1. любые юридические лица, в том числе и некоммерческие организации
  2. только коммерческие организации
  3. любые кредитные организации
  4. только банки
Вопрос 20

Если фирма-эмитент не выплатит дивиденд по привилегированным акциям, имеющий фиксированную величину, то …

  1. владелец акций имеет право предъявить в суд иск о признании эмитента банкротом
  2. эмитент сам объявляет о своем банкротстве и за счет ликвидируемого имущества гасит долг перед держателями привилегированных акций
  3. невыплаченный по отдельным видам привилегированных акций дивиденд может аккумулироваться, а затем выплачиваться в полном объеме
  4. этот дивиденд выплачивается владельцам обыкновенных акций
Вопрос 21

Общество с ограниченной ответственностью (ООО) быть эмитентом именных эмиссионных облигаций на предъявителя …

  1. не может, такие облигации могут быть только государственными
  2. не может, такие облигации выпускаются только акционерными обществами
  3. может, поскольку эмитентом облигаций может быть любое юридическое лицо
  4. не может, такие облигации вообще не выпускаются
Вопрос 22

Дивиденд по привилегированной акции, определенный уставом общества, …

  1. должен выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции – закон запрещает выплату дивидендов по обыкновенным акциям до расчетов с владельцами привилегированных акций
  2. должен выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции, но это справедливо только для кумулятивных привилегированных акций, а по остальным типам привилегированных акций дивиденд может выплачиваться и после расчетов по обыкновенным акциям
  3. не должен выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции, поскольку порядок выплаты дивидендов определяется общим собранием акционерного общества
Вопрос 23

Привилегированные акции могут выпускаться различных типов, …

  1. но у одного эмитента привилегированные акции разных типов не могут иметь разную номинальную стоимость, т.к. это запрещено законом
  2. причем у одного эмитента привилегированные акции разных типов могут иметь разную номинальную стоимость, поскольку закон это не запрещает
  3. причем у одного эмитента привилегированные акции разных типов могут иметь разную номинальную стоимость, поскольку номинальная стоимость любых акций в принципе не фиксируется
  4. но некорректно говорить о том, что у одного эмитента привилегированные акции разных типов могут иметь разную номинальную стоимость, так как для акций вообще не вводится понятия номинальной стоимости, этот термин присущ только для ценных бумаг с фиксированным доходом
Вопрос 24

Если при создании акционерного общества (АО) в 1998 г. обыкновенные акции распределялись среди учредителей общества по номинальной стоимости 1 руб., а в декабре 2010 г. АО решило провести выпуск дополнительных 100 000 обыкновенных акций, то в этом случае установить номинальную стоимость этих дополнительных акций в 5 руб. акционерное общество …

  1. не может, разрешается только понижать номинальную стоимость новых акций
  2. не может, т.к. по закону все обыкновенные акции должны иметь одну номинальную стоимость
  3. может, если устав АО предусматривает выпуск обыкновенных акций разной номинальной стоимости
  4. может только в случае если акционеры уведомляют АО о желании воспользоваться преимущественным правом
Вопрос 25

Ценные бумаги с фиксированным доходом …

  1. должны иметь заранее определенную схему выплаты дивидендов, это является отличительной особенностью таких ценных бумаг
  2. не должны иметь заранее определенной схемы выплаты дивидендов, поскольку для дивидендов вообще не вводится схема их выплаты
  3. не должны иметь заранее определенной схемы выплаты дивидендов, так как по ценным бумагам этого вида дивиденды вообще не выплачиваются
  4. должны иметь заранее определенную схему выплаты дивидендов, но только для депозитов
Вопрос 26

В опционной сделке позиции покупателя и продавца опциона …

  1. различаются, так как покупатель опциона должен иметь лицензию, а продавец – нет
  2. не различаются, так как оба получают опционную премию
  3. различаются, поскольку покупатель опциона имеет право и реализовать, и не реализовать опцион, а продавец обязан совершить опционную сделку
  4. различаются, поскольку продавец опциона имеет право и реализовать, и не реализовывать опцион, а покупатель обязан совершить опционную сделку
Вопрос 27

Если между инвесторами А и В заключается опционная сделка, согласно которой инвестор В обязан продать инвестору А 100 акций компании «Вега», и инвестор А примет решение реализовать опцион, то в этом случае инвестор В является …

  1. покупателем опциона на продажу
  2. продавцом опциона на продажу
  3. покупателем опциона на покупку
  4. продавцом опциона на покупку
Вопрос 28

Акционерное общество (АО) обязано зарегистрировать проспект эмиссии ценных бумаг, кроме случая …

  1. учреждения АО с распределением акций среди 800 акционеров
  2. распределения 1 млн дополнительных акций номинальной стоимостью 1 руб. среди 600 акционеров
  3. закрытой подписки на 1 млн акций номинальной стоимостью 5 руб. среди 400 заранее известных инвесторов
  4. размещения 10 млн акций номинальной стоимостью 10 коп. среди неограниченного числа инвесторов
Вопрос 29

Если в момент учреждения акционерного общества (АО) осуществляется дополнительный выпуск акций, то необходимость подготовки проспекта эмиссии этих акций …

  1. возникает, когда проводится открытая подписка на акции дополнительного выпуска
  2. возникает, если число учредителей АО превышает 500
  3. не возникает, так как в момент учреждения АО дополнительный выпуск акций не проводится
  4. возникает, если число учредителей АО неограниченно
Вопрос 30

Акции размещаются путем их распределения среди учредителей при …

  1. закрытой подписке только среди акционеров
  2. учреждении акционерного общества
  3. распределении дополнительных акций среди акционеров
  4. консолидации акций
Вопрос 31

Объем дополнительного выпуска акций …

  1. может превысить объем выпуска акций, если такой объем дополнительных акций предусмотрен в уставе акционерного общества
  2. не может превысить объем выпуска акций, так как понятие «выпуск» и «дополнительный выпуск» идентичны
  3. не может превысить объем выпуска акций, так как это запрещено законом
  4. может превысить объем выпуска акций, но акционерное общество может разместить такой дополнительный выпуск только с разрешения регулятора
Вопрос 32

Если акционерное общество принимает решение о размещении дополнительных акций путем их консолидации, то …

  1. эмиссия акций проводится путем их конвертации
  2. в данном случае эмиссия акций не проводится
  3. эмиссия осуществляется путем открытой подписки
  4. эмиссия осуществляется путем закрытой подписки
Вопрос 33

Участником торгов на фондовой бирже в РФ может быть …

  1. клиринговое учреждение
  2. депозитарий
  3. дилер
  4. брокер – индивидуальный предприниматель
Вопрос 34

Если ценная бумага прошла процедуру листинга, это …

  1. обычно означает, что она включена в котировальный лист, но это определяется правилами конкретной биржи
  2. не означает, что она включена в котировальный лист
  3. означает, что она включена в котировальный лист
  4. означает, что она включена в котировальный лист второго, но не первого уровня
Вопрос 35

Участник торгов иметь специальную лицензию на осуществление биржевых сделок …

  1. должен, и это является непременным условием допуска на биржу
  2. не должен, достаточно иметь лицензию брокера и/или дилера
  3. должен, за исключением маркет-мейкера
  4. должен, если он брокер, но не дилер
Вопрос 36

Если ценная бумага включена в котировальный список, то она …

  1. обязательно включена в список ценных бумаг, допущенных к торгам на данной бирже
  2. обязательно включена в список ценных бумаг, допущенных к торгам на данной бирже, но только в отношении акций, а не облигаций
  3. не обязательно включена в список ценных бумаг, допущенных к торгам на данной бирже, – это два не связанных между собой списка
  4. не обязательно включена в список ценных бумаг, допущенных к торгам на данной бирже, – вопрос о включении таких бумаг в данный список решает сама биржа
Вопрос 37

С помощью фондового индекса вычислить доходность управляемого портфеля из акций 10 эмитентов …

  1. можно, если в портфель объединяют наиболее активные акции
  2. нельзя, т.к. с помощью фондового индекса можно вычислить доходность рыночного, а не управляемого портфеля
  3. можно, но только если длительность холдингового периода не превышает год
  4. нельзя, так как по фондовому индексу можно вычислить доходность портфеля, объединяющего свыше 30 акций
Вопрос 38

Неверно, что … можно отнести к основным областям применения индексов рынка ценных бумаг

  1. оценку показателей управляемых портфелей
  2. оценку темпов инфляции
  3. оценку причин, воздействующих на изменение цен акций,
  4. использование индексов в качестве базового средства для индексных фьючерсов
  5. оценку состояния экономики в целом
Вопрос 39

Неверно, что деятельность по … относят к видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

  1. ведению и хранению реестра ценных бумаг
  2. управлению ценными бумагами
  3. определению взаимных обязательств (клиринг)
  4. выпуску ценных бумаг
Вопрос 40

Маржинальные сделки – это сделки …

  1. по покупке/продаже ценных бумаг с использованием заемных средств
  2. под гарантии другой, более крупной брокерско-дилерской компании
  3. по продаже ценных бумаг с обязательством обратного выкупа
  4. по истечении срока которых один из контрагентов должен уплатить сумму разности между курсами, установленными при заключении сделки, и курсами, фактически сложившимися в момент ликвидации сделки