Тесты СинергияАртём Хелп
Артём Help онлайнПолучить расчёт
Бесплатно оценим сроки и стоимостьОтправить задание в Telegram
Финансовые рынки и финансово-кредитные институты МАГ

Финансовые рынки и финансово-кредитные институты МАГ

Просмотрите все вопросы и варианты бесплатно. Правильные ответы скрыты и открываются только после получения доступа.

31 вопрос Вариант 1 Доступ 7 дней
Содержание теста

Вопросы и варианты

Без отметок и подсказок к правильным ответам

Вопрос 1

Деятельность бирж в России регулируется …

  1. ФЗ «О рынке ценных бумаг»
  2. ФЗ «Об организованных торгах»
  3. ФЗ «Об акционерном обществе»
Вопрос 2

Физические и юридические лица, не являющиеся участниками торгов, совершают операции через организатора торговли исключительно при посредничестве …, являющихся участниками торгов

  1. дилеров
  2. управляющих
  3. брокеров
Вопрос 3

Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется …

  1. Президентом России
  2. Минфином России
  3. Банком России
Вопрос 4

Клиринговая организация в случае применения многостороннего или централизованного клиринга вправе осуществлять зачет встречных однородных обязательств и требований по ценным бумагам и (или) денежным средствам, что носит наименование «…»

  1. неттинг
  2. скоринг
  3. трейдинг
Вопрос 5

Рынок ценных бумаг выполняет …

  1. экономического посредничество, функции аккумуляции и мобилизации свободных денежных средств, концентрации и децентрализации капитала, информационные функции
  2. финансовое посредничество, функции аккумуляции и демобилизации свободных денежных средств, концентрации и централизации капитала, информационные функции
  3. финансовое посредничество, функции аккумуляции и мобилизации свободных денежных средств, концентрации и централизации капитала, информационные функции
Вопрос 6

Профессиональные участники рынка ценных бумаг – это …

  1. юридические лица, осуществляющие посреднические действия на рынке ценных бумаг на основании лицензии Минфина России
  2. юридические и физические лица, осуществляющие посреднические действия на рынке ценных бумаг на основании лицензии Минфина России
  3. юридические лица, осуществляющие посреднические действия на рынке ценных бумаг на основании лицензии Банка России
Вопрос 7

Лицензия профессионального участника предполагает …

  1. клиринговую деятельность
  2. брокерскую деятельность
  3. деятельность по организации торговли
Вопрос 8

Участник торгов – это …

  1. лицо, которое допущено к участию в организованных торгах
  2. профессиональный участник, который допущен к участию в организованных торгах
  3. физическое и юридическое лицо (профессиональный участник), которое допущено к участию в организованных торгах
Вопрос 9

В соответствии с ФЗ « О несостоятельности (банкротстве)» под финансовыми организациями понимаются …

  1. некредитная организация, банк
  2. профессиональный участник рынка ценных бумаг, страховая компания, кредитная организация, организатор торговли
  3. профессиональный участник рынка ценных бумаг, страховая компания, организатор торговли, банк
Вопрос 10

Листинг ценных бумаг – это …

  1. включение ценных бумаг организатором торговли в список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, в том числе включение ценных бумаг биржей в котировальный список
  2. включение ценных бумаг организатором торговли в котировальный список
  3. включение ценных бумаг организатором торговли в список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам
Вопрос 11

Делистинг ценных бумаг – это …

  1. исключение ценных бумаг организатором торговли из списка ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, в том числе исключение ценных бумаг биржей из котировального списка
  2. включение ценных бумаг в котировальные списки организатором торговли
  3. приостановка торговли организатором торговли ценными бумагами из списка ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, в том числе исключение ценных бумаг биржей из котировального списка
Вопрос 12

Маркет-мейкер – это …, который на основании договора, одной из сторон которого является организатор торговли, принимает на себя обязательства по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром на условиях, установленных таким договором

  1. участник торгов
  2. доверительный управляющий
  3. работник биржи
Вопрос 13

Кредитные потребительские кооперативы – это …

  1. добровольное объединение физических лиц и (или) юридических лиц на основе членства и по территориальному, профессиональному и (или иному принципу в целях удовлетворения финансовых потребностей членов кредитного кооператива (пайщиков)
  2. обособленный имущественный комплекс, состоящий из имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании учредителем (учредителями) доверительного управления с условием объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления
  3. открытое акционерное общество, исключительным предметом деятельности которого является инвестирование имущества в ценные бумаги и иные объекты, предусмотренные федеральным законом
Вопрос 14

Инвестиционные фонды делятся на три типа: …

  1. интервальные, открытые, венчурные
  2. открытые, смешанные, закрытые
  3. открытые, интервальные, закрытые
Вопрос 15

Законодательству полностью соответствует утверждение о том, что …

  1. эмитент может заключить договор только с одним регистратором
  2. эмитент может заключить договоры с неограниченным числом регистраторов
  3. регистратор может заключить договор только с одним эмитентом
Вопрос 16

Участниками учетной системы на рынке ценных бумаг являются …

  1. организации, осуществляющие депозитарную деятельность
  2. брокерские компании, имеющие структурные подразделения, ведущие внутренний учет операций с ценными бумагами
  3. трансфер-агенты
Вопрос 17

Минимальный размер собственного капитала (средств), необходимый для получения лицензии на право осуществления депозитарной деятельности, составляет …

  1. 500 тыс. руб.
  2. 10 млн руб.
  3. 60 млн руб.
Вопрос 18

Минимальный размер собственного капитала (средств), необходимый для получения лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, составляет …

  1. 60 млн руб.
  2. 100 млн руб.
  3. 40 млн руб.
Вопрос 19

Трансфер-агентом может быть …

  1. любое юридическое лицо
  2. физическое лицо
  3. только профессиональный участник рынка ценных бумаг
Вопрос 20

Минимальная стоимость имущества, составляющего закрытый паевой инвестиционный фонд, по достижении которой закрытый паевой инвестиционный фонд является сформированным, равна …

  1. 10 млн руб.
  2. 15 млн руб.
  3. 25 млн руб.
Вопрос 21

Минимальная стоимость имущества, составляющего открытый паевой инвестиционный фонд, по достижении которой открытый паевой инвестиционный фонд является сформированным, равна …

  1. 2,5 млн руб.
  2. 5 млн руб.
  3. 10 млн руб.
Вопрос 22

Минимальная стоимость имущества, составляющего интервальный паевой инвестиционный фонд, по достижении которой интервальный паевой инвестиционный фонд является сформированным, равна …

  1. 10 млн руб.
  2. 15 млн руб.
  3. 25 млн руб.
Вопрос 23

После завершения формирования открытого паевого инвестиционного фонда управляющая компания обязана осуществлять выплату денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев по требованию владельцев инвестиционных паев в срок, установленный правилами фонда, но не превышающий со дня погашения …

  1. 5 дней
  2. 10 дней
  3. 15 дней
Вопрос 24

Интервальный паевой фонд должен быть прекращен в случае если …

  1. принято решение о добровольной ликвидации управляющей компании и в течение двух месяцев не вступили в действие изменения фонда, связанные с передачей прав и обязанностей новой управляющей компании
  2. аннулирована лицензия специализированного депозитария и в течение двух месяцев не вступили в действие изменения правил фонда, связанные с передачей прав и обязанностей новому специализированному депозитарию
  3. поданы заявки на погашение всех инвестиционных паев
Вопрос 25

Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев действует …

  1. от имени и за счет управляющей компании
  2. от своего имени и за счет управляющей компании
  3. от своего имени и за свой счет
Вопрос 26

Клиринговая организация на основании и в соответствии с требованиями законодательства РФ и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг утверждает …

  1. порядок создания, размещения и использования гарантийного фонда
  2. порядок хранения и защиты информации
  3. порядок создания, размещения и использования гарантийного фонда, а также порядок хранения и защиты информации
Вопрос 27

Деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним определяется как …

  1. клиринговая деятельность
  2. депозитарная деятельность
  3. деятельность регистратора
Вопрос 28

Документом, удостоверяющими права, закрепленные за торгуемой на фондовой бирже ценной бумагой, является …

  1. решение о выпуске ценных бумаг
  2. проспект эмиссии ценных бумаг
  3. сообщение о выпуске ценных бумаг, опубликованное в средствах массовой информации
Вопрос 29

В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» клиринговая организация обязана регистрировать в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг …

  1. перечень мер по предотвращению манипулирования ценами при осуществлении клиринговой деятельности, а также изменения и дополнения в него
  2. порядок работы с коммерческой и служебной информацией при осуществлении клиринговой деятельности, а также изменения и дополнения в него
  3. правила осуществления клиринговой деятельности, а также изменения и дополнения к ним
Вопрос 30

Клиринговая организация вправе заключить договор с кредитной организацией об исполнении ею функций расчетной организации только в случае если указанная кредитная организация является …

  1. открытым акционерным обществом
  2. небанковской кредитной организацией
  3. закрытым акционерным обществом
Вопрос 31

Порядок осуществления клиринговой деятельности, при котором определение обязательств каждого участника клиринга и расчеты по ценным бумагам и денежным средствам осуществляются по всем совершенным участником клиринга сделкам клирингового пула, называется … клирингом

  1. простым
  2. многосторонним
  3. централизованным