Тесты СинергияАртём Хелп
Артём Help онлайнПолучить расчёт
Бесплатно оценим сроки и стоимостьОтправить задание в Telegram
Без привязки к предмету

Без привязки к предмету — вариант 133

Просмотрите все вопросы и варианты бесплатно. Правильные ответы скрыты и открываются только после получения доступа.

48 вопросов Вариант 133 Доступ 7 дней
Содержание теста

Вопросы и варианты

Без отметок и подсказок к правильным ответам

Вопрос 1

Понятие правоустанавливающего документа на эмиссионные ценные бумаги дано в …

  1. федеральном законе «О рынке ценных бумаг»
  2. федеральном законе «Об акционерном обществе»
  3. Постановлении Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ) России
Вопрос 2

Облигация – это …

  1. эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента
  2. неэмиссионная ценная бумага
  3. эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом
Вопрос 3

Деятельность бирж в России регулируется …

  1. федеральным законом «О рынке ценных бумаг»
  2. федеральным законом «Об организованных торгах»
  3. федеральным законом «Об акционерном обществе»
Вопрос 4

Участник торгов – это …

  1. юридическое лицо, которое допущено к участию в организованных торгах
  2. профессиональный участник, который допущен к участию в организованных торгах
  3. физическое и юридическое лицо (профессиональный участник), которое допущено к участию в организованных торгах
Вопрос 5

Финансовая организация – это …

  1. кредитная организация
  2. профессиональный участник рынка ценных бумаг, страховая компания, кредитная организация, организатор торговли
  3. профессиональный участник рынка ценных бумаг, страховая компания, организатор торговли, банк
Вопрос 6

Неверно, что котировки на российских биржах могут выставлять …

  1. маркетмейкеры
  2. торговые члены
  3. информационные члены
Вопрос 7

Листинг ценных бумаг – это включение ценных бумаг организатором торговли в …

  1. список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, в том числе включение ценных бумаг биржей в котировальный список
  2. котировальный список
  3. список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам
Вопрос 8

Фондовая биржа …

  1. не гарантирует доходность инвестиций в акции компаний, прошедших листинг
  2. гарантирует доходность инвестиций в акции компаний, прошедших листинг
  3. гарантирует доходность инвестиций в акции компаний, прошедших листинг, и их оборачиваемость
Вопрос 9

Котировка ценной бумаги – это …

  1. механизм выявления цены, ее фиксация в течение каждого дня работы биржи и публикация в биржевых бюллетенях
  2. включение ценных бумаг организатором торговли в котировальный список
  3. система организации торгов
Вопрос 10

Маркетмейкер – это …

  1. участник торгов, который на основании договора, одной из сторон которого является организатор торговли, принимает на себя обязательства по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром на условиях, установленных таким договором
  2. доверительный управляющий, который на основании договора, одной из сторон которого является организатор торговли, принимает на себя обязательства по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром на условиях, установленных таким договором
  3. работник биржи, который на основании договора, одной из сторон которого является организатор торговли, принимает на себя обязательства по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром на условиях, установленных таким договором
Вопрос 11

К инсайдерской информации организатора торговли относится …

  1. любая информация, не являющаяся общедоступной
  2. информация о принятии организатором торговли решения об исключении ценных бумаг из списка ценных бумаг, допущенных к торгам
  3. информация о заключении организатором торговли договора с маркетмейкером
  4. информация о подаче организатору торговли эмитентом заявления о допуске эмитированных им ценных бумаг к торгам
  5. информация об итогах выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций
  6. информация, касающаяся взаимодействия организатора торговли с клиринговой организацией, расчетной организацией и расчетным депозитарием
  7. информация, содержащаяся в реестре поданных участниками торгов заявок, за исключением информации, предоставляемой участникам торгов в соответствии с правилами проведения торгов
Вопрос 12

В соответствии с нормативными актами Банка России система мер снижения рисков клиринговой деятельности должна включать следующие компоненты: …

  1. систему мер снижения рисков неисполнения обязательств
  2. установление требований к достаточности собственного капитала участников клиринга
  3. применение программ страхования рисков, возникающих в процессе осуществления клиринга и расчетов по ценным бумагам
  4. создание гарантийного фонда
Вопрос 13

Организатором торговли может быть …

  1. любое хозяйственное общество
  2. акционерное общество
  3. некоммерческое партнерство
Вопрос 14

Биржевые торги – это …

  1. организованные торги, проводимые биржей
  2. организованные торги, проводимые биржей и торговой системой
  3. организованные торги, проводимые только биржей или только торговой системой
Вопрос 15

К финансовым организациям, в частности, относится …

  1. клиринговая организация
  2. регистратор
  3. специализированный депозитарий
Вопрос 16

В правилах организованных торгов должны содержаться …

  1. требования к профучастникам, к способам и периодичности идентификации участников торгов, указание времени или порядок определения времени проведения торгов, порядок доступа лиц, порядок допуска (прекращения допуска) товаров и (или) иностранной валюты к торгам, правила листинга (делистинга) ценных бумаг, порядок заключения договоров
  2. требования к участникам, к способам и периодичности идентификации участников торгов, указание срока или порядок определения срока проведения торгов, порядок доступа лиц, порядок допуска (прекращения допуска) товаров и (или) иностранной валюты к торгам, правила листинга (делистинга) ценных бумаг, порядок заключения договоров
  3. требования к участникам, к способам и периодичности идентификации участников торгов, указание времени или порядок определения времени проведения торгов, порядок доступа лиц, порядок допуска (прекращения допуска) товаров и (или) иностранной валюты к торгам, правила листинга (делистинга) ценных бумаг, порядок заключения договоров
Вопрос 17

Биржа …

  1. вправе совмещать свою деятельность с брокерской, дилерской, депозитарной, с деятельностью по управлению ценными бумагами
  2. не вправе совмещать свою деятельность с брокерской, дилерской, депозитарной, с деятельностью по управлению ценными бумагами
  3. вправе совмещать свою деятельность с дилерской и с деятельностью по управлению ценными бумагами
Вопрос 18

По российскому законодательству выпускать собственные ценные бумаги биржа …

  1. может
  2. не может
  3. может только после получения лицензии
Вопрос 19

Самым крупным в мире внебиржевым рынком ценных бумаг является …

  1. американский
  2. российский
  3. канадский
Вопрос 20

Термин «денежный рынок» применяется для описания рынка долговых инструментов, ...

  1. выпускаемых предприятиями на срок более одного года
  2. выпускаемых предприятиями на срок менее одного года
  3. выпускаемых государством на срок более одного года
  4. выпускаемых предприятиями и государством на срок менее одного года
Вопрос 21

Физические и юридические лица, не являющиеся участниками торгов, совершают операции через организатора торговли исключительно при посредничестве …

  1. дилеров, являющихся участниками торгов
  2. управляющих, являющихся участниками торгов
  3. брокеров, являющихся участниками торгов
Вопрос 22

Профессиональные участники рынка ценных бумаг– это …

  1. юридические лица, осуществляющие посреднические действия на рынке ценных бумаг на основании лицензии Минфина России
  2. юридические и физические лица, осуществляющие посреднические действия на рынке ценных бумаг на основании лицензии Минфина России
  3. юридические лица, осуществляющие посреднические действия на рынке ценных бумаг на основании лицензии Банка России
Вопрос 23

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг дает право на осуществление следующих видов профессиональной деятельности: …

  1. брокерской
  2. клиринговой
  3. деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг
  4. деятельности по управлению ценными бумагами
  5. дилерской
  6. деятельности по организации торговли
  7. депозитарной
Вопрос 24

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг может быть аннулирована в случае …

  1. неоднократного нарушения в течение одного года профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
  2. неуплаты государственной пошлины за предоставление лицензии в течение трех месяцев с даты принятия лицензирующим органом решения о ее выдаче
  3. аннулирования или отзыва лицензии на осуществление банковских операций – для кредитных организаций
Вопрос 25

Минимальная стоимость имущества, составляющего закрытый паевой инвестиционный фонд (ЗПИФ), по достижении которой ЗПИФ является сформированным, составляет …

  1. 2,5 млн рублей
  2. 5 млн рублей
  3. 25 млн рублей
Вопрос 26

Минимальная стоимость имущества, составляющего интервальный паевой инвестиционный фонд (ИПИФ), по достижении которой ИПИФ является сформированным, составляет …

  1. 5 млн рублей
  2. 10 млн рублей
  3. 15 млн рублей
Вопрос 27

Формирование паевого инвестиционного фонда (ПИФа) должно начинаться не позднее … с момента регистрации правил доверительного управления ПИФом

  1. одного месяца
  2. трех месяцев
  3. шести месяцев
Вопрос 28

При осуществлении своей деятельности агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев действует …

  1. от своего имени и за счет управляющей компании
  2. от имени управляющей компании и за свой счет
  3. от имени и за счет управляющей компании
Вопрос 29

Согласно действующему законодательству управляющая компания паевого фонда не имеет права …

  1. отчуждать собственное имущество в состав имущества управляемого ею паевого фонда
  2. приобретать за счет имущества, составляющего фонд, инвестиционные паи иных паевых инвестиционных фондов, находящихся в ее доверительном управлении
  3. осуществлять деятельность по управлению пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов
  4. приобретать за счет имущества, составляющего фонд, любые объекты инвестирования у своих аффилированных лиц, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организации торговли
  5. предоставлять за счет имущества, составляющего фонд, кредиты и займы
  6. участвовать в управлении акционерным обществом, акции которого составляют имущество паевого фонда
Вопрос 30

Правила доверительного управления ПИФом должны содержать …

  1. срок действия договора доверительного управления
  2. размер вознаграждения членам совета директоров
  3. срок действия договора с аудитором
  4. права владельцев инвестиционных паев
  5. порядок и сроки выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев
Вопрос 31

Стоимость чистых активов акционерного инвестиционного фонда или чистых активов паевого инвестиционного фонда, в том числе среднегодовая стоимость чистых активов, а также стоимость чистых активов акционерного инвестиционного фонда в расчете на одну акцию и расчетная стоимость инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда определяются в рублях с точностью не меньшей чем до …

  1. двух знаков после запятой
  2. трех знаков после запятой
  3. четырех знаков после запятой
  4. пяти знаков после запятой
Вопрос 32

Если инвестор внес 12 000 рублей в оплату паев открытого ПИФа, при этом расчетная стоимость пая составляет 108 рублей 50 копеек, а при выдаче взимается надбавка в размере 1%, инвестору будет выдано …

  1. 109,49904 паев
  2. 109,4990 паев
  3. 116.09,5 паев
Вопрос 33

Если управляющая компания ПИФов выдает инвестиционные паи по цене 253 рубля 75 копеек за пай, а расчетная стоимость пая составляет 250 рублей, действия управляющей компании …

  1. правомерны
  2. неправомерны: процент надбавки низок
  3. неправомерны: выдача паев может осуществляться со скидкой, а не с надбавкой
Вопрос 34

Специализированный депозитарий обязан …

  1. принимать на хранение и хранить имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, и имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд
  2. принимать и хранить копии всех первичных документов в отношении имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество
  3. осуществлять проведение всех операций по счетам депо участников рынка ценных бумаг при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг
  4. предоставлять в ревизионную комиссию (ревизору) акционерного инвестиционного фонда документы, необходимые для ее (его) деятельности
  5. регистрироваться в качестве номинального держателя ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, либо ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд, если иной порядок учета прав на ценные бумаги не предусмотрен законодательством Российской Федерации
  6. осуществлять контроль за определением стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов и чистых активов паевых инвестиционных фондов, а также расчетной стоимости инвестиционного пая, количества выдаваемых инвестиционных паев и размеров денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев
Вопрос 35

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны хранить сведения, необходимые для идентификации лица, …

  1. не менее трех лет со дня прекращения отношений с клиентом
  2. не менее пяти лет со дня прекращения отношений с клиентом
  3. не менее пяти лет со дня совершения операции
  4. не менее трех лет со дня совершения операции
Вопрос 36

Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требования к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей устанавливаются для кредитных организаций …

  1. Министерством финансов Российской Федерации
  2. Центральным банком Российской Федерации
  3. Правительством Российской Федерации
  4. Федеральной службой по финансовому мониторингу
Вопрос 37

Понятие «раскрытие информации» дается в …

  1. федеральном законе «О рынке ценных бумаг»
  2. письме Банка России «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг»
  3. федеральном законе «Об акционерных обществах»
Вопрос 38

Инвестору, любому потребителю, чтобы получить полный комплекс «финансового продукта», достаточно обратиться за услугой …

  1. в аналитические издания и финансовую прессу
  2. на фондовую биржу
  3. в клиринговую структуру
Вопрос 39

Требования к финансово-экономическим показателям, финансово-хозяйственным показателям эмитента можно найти в …

  1. федеральном законе «О рынке ценных бумаг»
  2. Положении Банка России
  3. федеральном законе «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»
Вопрос 40

Законы, направленные на защиту инвесторов («законы голубого неба»), были впервые приняты в США в …

  1. первой четверти ХХ века
  2. 1930-е годы
  3. 1940-е годы
  4. 1950-е годы
Вопрос 41

Международная ассоциация рынков капитала (ICMA, или International Capital Market Association) объединяет следующие финансовые институты, работающие на международном рынке капитала: …

  1. брокерские компании
  2. инвестиционные банки
  3. благотворительные фонды
  4. страховые компании
  5. товарищества собственников недвижимости
  6. фондовые биржи
  7. торговые организации
Вопрос 42

Закон США, впервые вводящий запрет на совмещение банками банковских и инвестиционных операций, назывался …

  1. законом о ценных бумагах (Securities Act)
  2. законом Сарбейнса – Оксли (Sarbanes-Oxley Act)
  3. законом Гласса – Стиголла (Glass-Steagall Act)
  4. законом Мэлоуни (Maloney Act)
Вопрос 43

В соответствии с Законом США об инвестиционных консультантах (Investment Advisers Act) к инвестиционным консультантам относятся …

  1. должностные лица брокерской компании, которые на безвозмездной основе отвечают по телефону на вопросы клиентов компании
  2. сотрудники клиентского подразделения брокерско-дилерской компании, которые консультируют сотрудников других подразделений инвестиционной компании по поводу стоимости ценных бумаг, целесообразности инвестирования в те или иные ценные бумаги, их покупки или продажи
  3. лица, которые за вознаграждение осуществляют консультационную деятельность по поводу стоимости ценных бумаг, целесообразности инвестирования в те или иные ценные бумаги, их покупки или продажи
Вопрос 44

… – разновидность специализированных банков Германии, выпускающих облигации, называемые пфандбрифы (pfandbriefe)

  1. Гроссбанки
  2. Ипотечные банки
  3. Кооперативные банки
  4. Банки земель
Вопрос 45

Для таких стран, как … и …, характерна система учета ценных бумаг, предусматривающая возможность владения ценными бумагами через счета номинальных держателей/посредников, включая счета национальных номинальных держателей, без раскрытия информации о конечном владельце

  1. США
  2. Индия
  3. Китай
  4. Великобритания
Вопрос 46

Наиболее распространенными формами собственности центральных депозитариев на развитых рынках являются …

  1. центральный депозитарий, принадлежащий центральному (национальному) банку или правительству
  2. центральный депозитарий, находящийся только в частной собственности
  3. центральный депозитарий, часть которого находится в частной собственности, а часть принадлежит центральному (национальному) банку или правительству
  4. центральный депозитарий, находящийся в совместной собственности участников финансового рынка и центрального (национального) банка
  5. центральный депозитарий, находящийся в совместной собственности участников финансового рынка
Вопрос 47

Функции регулятора рынка депозитарных услуг в США выполняет …

  1. Федеральная резервная система (FED, the Federal Reserve)
  2. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC, the Securities and Exchange Commission)
  3. Совет по выработке норм и правил в области муниципальных ценных бумаг (MSRB, the Municipal Securities Rulemaking Board)
Вопрос 48

Функции регулятора рынка депозитарных услуг в Германии выполняет …

  1. Бундесбанк (Bundesbank)
  2. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC)
  3. Федеральное министерство финансов Германии (BMF, Bundesministerium der Finanzen)
  4. Федеральное управление финансового надзора Германии (BaFin, Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht)